米樂M6 M6米樂先惠技術(shù)(688155)：上海先惠自動化技術(shù)股份有限公司關(guān)于作廢處理2020年限制性激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性

　　米樂M6 M6米樂米樂M6 M6米樂本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述 或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

　　上海先惠自動化技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年11月14日召開的第三屆董事會第八次會議、第三屆監(jiān)事會第八次會議審議通過了《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)說明如下：

　　1、2020年9月28日，公司召開第二屆董事會第十二次會議，審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性激勵計劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本激勵計劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第二屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》《關(guān)于核實(shí)的議案》，公司監(jiān)事會對本激勵計劃發(fā)表了核查意見，并核實(shí)了列入激勵計劃名單的授予激勵對象的主體資格。

　　2、2020年9月29日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（）披露了《上海先惠自動化技術(shù)股份有限公司關(guān)于獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)的公告》（公告編號：2020-010），根據(jù)公司其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事王鴻祥先生作為征集人就2020年第三次臨時股東大會審議的公司2020年限制性激勵計劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。

　　3、2020年9月29日至2020年10月8日，公司內(nèi)部對授予激勵對象的姓

　　名和國籍進(jìn)行了公示。公示期內(nèi)，監(jiān)事會未收到任何對本次激勵對象提出的異議。

　　2020年10月10日，公司于上海證券交易所網(wǎng)站（）披露了《監(jiān)事會關(guān)于公司2020年限制性激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》（公告編號：2020-019）。

　　4、2020年10月16日，公司召開2020年第三次臨時股東大會，審議通過《關(guān)于及其摘要的議案》《關(guān)于的議案》以及《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會辦理限制性激勵計劃相關(guān)事宜的議案》。

　　5、2020年10月17日，公司形成《關(guān)于2020年限制性激勵計劃內(nèi)幕信息知情人及激勵對象買賣公司情況的自查報告》，認(rèn)為：在本次激勵計劃草案公開披露前六個月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)本次激勵計劃的內(nèi)幕信息知情人及激勵對象利用本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息進(jìn)行買賣的行為或泄露本次激勵計劃有關(guān)內(nèi)幕信息的情形，所有核查對象的行為均符合《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，均不存在內(nèi)幕交易的行為。該報告于2020年10月17日披露于上海證券交易所網(wǎng)站（）（公告編號：2020-020）。

　　6、2020年11月13日，公司召開第二屆董事會第十四次會議和第二屆監(jiān)事會第九次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整2020年限制性激勵計劃激勵對象名單及授予數(shù)量的議案》及《關(guān)于向激勵對象授予限制性的議案》，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，認(rèn)為授予條件已成就，激勵對象主體資格合法有效，確定的授予日符合相關(guān)規(guī)定。監(jiān)事會核實(shí)了授予激勵對象的名單（截至授予日）并發(fā)表了核查意見。

　　7、2021年11月15日，公司召開第二屆董事會第二十六次會議和第二屆監(jiān)事會第二十一次會議，審議通過《關(guān)于調(diào)整公司2020年限制性激勵計劃授予價格的議案》《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》《關(guān)于2020年限制性激勵計劃第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見。監(jiān)事會對2020年限制性激勵計劃授予部分第一個歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見。

　　8、2022年11月14日，公司召開第三屆董事會第八次會議和第三屆監(jiān)事會第八次會議，審議通過了《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》《關(guān)于2020年限制性激勵計劃第二個歸屬期符合歸屬條件的議案》，公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見，監(jiān)事會對2020年限制性激勵計劃第二個歸屬期歸屬名單進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見。

　　鑒于公司2020年限制性激勵計劃授予的激勵對象中有1名激勵對象因個人原因離職，1名激勵對象因個人原因放棄本次歸屬，根據(jù)公司《2020年限制性激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，上述人員已不具備激勵對象資格，其已獲授予但尚未歸屬的限制性不得歸屬并由公司作廢。原限制性激勵對象由84人調(diào)整為82人，作廢處理限制性1.0萬股。

　　公司本次作廢處理部分限制性不會對公司的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，不會影響公司管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，也不會影響公司股權(quán)激勵繼續(xù)實(shí)施。

　　公司獨(dú)立董事認(rèn)為：公司本次作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司信息披露業(yè)務(wù)指南第4號——股權(quán)激勵信息披露》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及本次激勵計劃的相關(guān)規(guī)定，事項(xiàng)審議和表決履行了必要的程序。綜上所述，我們一致同意公司作廢處理2020年限制性激勵計劃部分已授予尚未歸屬的限制性。

　　公司監(jiān)事會認(rèn)為：公司本次作廢處理2020年限制性激勵計劃部分已授予但尚未歸屬限制性符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司股權(quán)激勵管理辦法》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指南第4號——股權(quán)激勵信息披露》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司2020年限制性激勵計劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，事項(xiàng)審議和表決履行了必要的程序。綜上所述，我們一致同意《關(guān)于作廢處理部分已授予尚未歸屬的2020年限制性的議案》。

　　上海市廣發(fā)律師事務(wù)所認(rèn)為，本次股權(quán)激勵計劃所涉第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項(xiàng)已經(jīng)取得了必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，本次股權(quán)激勵計劃所涉授予的限制性已進(jìn)入第二個歸屬期、第二個歸屬期的歸屬條件已成就，本次歸屬的激勵對象及歸屬數(shù)量、部分限制性作廢原因及數(shù)量等事項(xiàng)均符合《管理辦法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《激勵計劃（草案）》的規(guī)定。公司已依法履行了現(xiàn)階段應(yīng)當(dāng)履行的信息披露義務(wù)，符合《管理辦法》《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。公司尚需按照《公司法》《證券法》《管理辦法》《上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定繼續(xù)履行后續(xù)的信息披露義務(wù)。

　?。ㄒ唬┥虾Ｏ然葑詣踊夹g(shù)股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會第八次會議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見；

　?。ǘ┥虾Ｊ袕V發(fā)律師事務(wù)所關(guān)于上海先惠自動化技術(shù)股份有限公司2020年限制性激勵計劃第二個歸屬期歸屬條件成就及部分限制性作廢事項(xiàng)的法律意見。