米樂(lè)M6 M6米樂(lè)米樂(lè)M6 M6米樂(lè)中國(guó) 深圳 福田區(qū) 益田路6001號(hào) 太平大廈11、12樓 郵政編碼:518017
十四、發(fā)行人股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作 ------------------ 30十五、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員及其變化 ------------ 31
昌紅模具 指 深圳市昌紅模具科技股份有限公司,2012年05月15日更名為“昌紅科技”
昌紅有限 指 深圳市昌紅五金制造有限公司,2007年12月20日整體變更為“昌紅模具”
力因精準(zhǔn) 指 力因精準(zhǔn)醫(yī)療產(chǎn)品(上海)有限公司(原名:上海市科華檢驗(yàn)醫(yī)學(xué)產(chǎn)品有限公司),公司控股子公司
蕪湖昌紅 指 蕪湖昌紅科技有限公司,公司全資子公司,于2022年3月注銷
昌紅 指 深圳市昌紅私募股權(quán)基金管理有限公司(原名:深圳市昌紅股權(quán)基金管理有限公司),公司全資子公司
昌紅高分子 指 深圳市昌紅高分子醫(yī)療材料創(chuàng)新中心有限公司,公司全資子公司
啟明醫(yī)藥 指 深圳市啟明醫(yī)藥科技有限公司,實(shí)際控制人持股80%,并擔(dān)任執(zhí)行董事的公司
依洛科特 指 深圳依洛科特醫(yī)療科技有限公司,實(shí)際控制人通過(guò)江西格尼林有限公司持股50%并擔(dān)任執(zhí)行董事的公司
《律師工作報(bào)告》 指 《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市昌紅科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股之律師工作報(bào)告》
《法律意見(jiàn)書(shū)》 指 《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市昌紅科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股之法律意見(jiàn)書(shū)》
《發(fā)行預(yù)案》 指 《深圳市昌紅科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股預(yù)案》
《募集說(shuō)明書(shū)》 指 《深圳市昌紅科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股募集說(shuō)明書(shū)》
《募集資金使用可行性分析報(bào)告》 指 《深圳市昌紅科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股募集資金使用可行性分析報(bào)告》
《前次募集資金使用情況報(bào)告》 指 《深圳市昌紅科技股份有限公司前次募集資金使用情況報(bào)告》(截至2022年6月30日止)
《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》 指 《深圳市昌紅科技股份有限公司截至2022年6月30日止前次募集資金使用情況報(bào)告的鑒證報(bào)告》(信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZL10382號(hào))
《內(nèi)控報(bào)告》 指 《深圳市昌紅科技股份有限公司2019年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》《深圳市昌紅科技股份有限公司2020年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》《深圳市昌紅科技股份有限公司2021年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》
《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》 指 立信會(huì)計(jì)師出具的《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》(信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZL10101號(hào))《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》(信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZL10449號(hào))
《審計(jì)報(bào)告》 指 立信會(huì)計(jì)師出具的《深圳市昌紅科技股份有限公司2019年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》(信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZL10120號(hào))《深圳市昌紅科技股份有限公司2020年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》(信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZL10059號(hào))《深圳市昌紅科技股份有限公司 2021年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》(信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZL10098號(hào))
《審核關(guān)注要點(diǎn)》 指 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第4號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司向特定對(duì)象發(fā)行證券審核關(guān)注要點(diǎn)》
中國(guó)/境內(nèi) 指 指中華人民共和國(guó)(僅為出具本《法律意見(jiàn)書(shū)》之目的,不包括中華人民共和國(guó)香港特別行政區(qū)、中華人民共和國(guó)澳門(mén)特別行政區(qū)和中華人民共和國(guó)臺(tái)灣地區(qū))
注:本《法律意見(jiàn)書(shū)》中部分合計(jì)數(shù)與各數(shù)字直接相加之和在尾數(shù)上可能存在差異,這些差異系因四舍五入造成的
根據(jù)深圳市昌紅科技股份有限公司與廣東信達(dá)律師事務(wù)所簽署的專項(xiàng)法律顧問(wèn)服務(wù)合同,廣東信達(dá)律師事務(wù)所接受深圳市昌紅科技股份有限公司的委托,擔(dān)任其2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股的特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)。
廣東信達(dá)律師事務(wù)所根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法(試行)》和《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號(hào)--〈公開(kāi)發(fā)行證券的法律意見(jiàn)書(shū)和律師工作報(bào)告〉》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則(試行)》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定,并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神,出具《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市昌紅科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股之法律意見(jiàn)書(shū)》。
一、信達(dá)律師是依據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號(hào)--》的規(guī)定以及《律師工作報(bào)告》《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)和我國(guó)現(xiàn)行法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見(jiàn),并不對(duì)任何中國(guó)司法管轄區(qū)域之外的事實(shí)和法律發(fā)表意見(jiàn)。
二、信達(dá)律師并不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、驗(yàn)資、資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。信達(dá)律師在《律師工作報(bào)告》或《法律意見(jiàn)書(shū)》中引用有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中的某些數(shù)據(jù)或結(jié)論時(shí),并不意味著信達(dá)律師對(duì)這些數(shù)據(jù)或結(jié)論的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。
三、信達(dá)律師在進(jìn)行相關(guān)的調(diào)查、收集、查閱、查詢過(guò)程中,已經(jīng)得到發(fā)行人的如下保證:發(fā)行人已向信達(dá)提供了信達(dá)出具《律師工作報(bào)告》和《法律意見(jiàn)書(shū)》所必需的和真實(shí)的原始書(shū)面材料、副本材料、復(fù)印材料、書(shū)面說(shuō)明或口頭證言等文件;發(fā)行人在向信達(dá)提供文件時(shí)并無(wú)隱瞞、遺漏、虛假記載或誤導(dǎo)性陳述;發(fā)行人所提供的所有文件上的簽名、印章均是真實(shí)的;其中,文件材料為副本或者復(fù)印件的,所有副本材料或復(fù)印件均與原件一致。
四、信達(dá)及信達(dá)律師依據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則》等規(guī)定及《律師工作報(bào)告》《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí),嚴(yán)格履行了法定職責(zé),遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則,進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證,保證《律師工作報(bào)告》《法律意見(jiàn)書(shū)》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
五、信達(dá)同意將《律師工作報(bào)告》和《法律意見(jiàn)書(shū)》作為發(fā)行人申請(qǐng)本次發(fā)行上市所必備的法律文件,隨其他申報(bào)材料一同上報(bào),并愿意就《律師工作報(bào)告》和《法律意見(jiàn)書(shū)》內(nèi)容承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
六、信達(dá)同意發(fā)行人部分或全部在《募集說(shuō)明書(shū)》中引用《律師工作報(bào)告》或《法律意見(jiàn)書(shū)》的內(nèi)容,但發(fā)行人作上述引用時(shí),不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。
七、信達(dá)出具的《律師工作報(bào)告》和《法律意見(jiàn)書(shū)》僅供發(fā)行人為本次發(fā)行上市之目的使用,不得用作任何其他目的。
(一)發(fā)行人第五屆董事會(huì)第二十次會(huì)議、2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)已依法定程序作出批準(zhǔn)本次發(fā)行上市的決議,決議內(nèi)容合法、有效。
(二)發(fā)行人2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理有關(guān)本次發(fā)行上市事宜的授權(quán)范圍、程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定,合法、有效。
?。ㄈ┌l(fā)行人本次發(fā)行并上市尚待深交所審核通過(guò)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)和深交所同意上市掛牌交易。
發(fā)行人系依法設(shè)立、合法存續(xù)并在深交所創(chuàng)業(yè)板上市的股份有限公司,具備《公司法》《證券法》《注冊(cè)辦法》及其他規(guī)范性文件規(guī)定的本次發(fā)行上市的主體資格。
發(fā)行人本次發(fā)行屬于向特定對(duì)象發(fā)行A股。本所律師對(duì)照《公司法》《證券法》《注冊(cè)辦法》以及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定,對(duì)發(fā)行人本次發(fā)行依法應(yīng)滿足的基本條件按下列事項(xiàng)逐項(xiàng)進(jìn)行了審查:
1. 根據(jù)發(fā)行人《發(fā)行預(yù)案》《募集說(shuō)明書(shū)》,本次發(fā)行的種類為人民幣普通股,與公司已發(fā)行上市的股份相同,每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同,每股具有同等的權(quán)利,符合《公司法》第一百二十六條的規(guī)定。
2. 發(fā)行人本次發(fā)行的股東大會(huì)決議包含了本次發(fā)行的種類和數(shù)量、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象、定價(jià)方式、募集資金用途、決議的有效期、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)等內(nèi)容,符合《公司法》第一百三十三條的規(guī)定。
根據(jù)發(fā)行人《發(fā)行預(yù)案》及發(fā)行人確認(rèn),發(fā)行人本次向特定對(duì)象發(fā)行不以廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)的方式發(fā)行,符合《證券法》第九條第三款的規(guī)定。
1. 根據(jù)發(fā)行人《發(fā)行預(yù)案》《募集說(shuō)明書(shū)》,發(fā)行人本次發(fā)行系向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股(A股),符合《注冊(cè)辦法》第三條的規(guī)定。
2. 根據(jù)《內(nèi)控報(bào)告》《內(nèi)部控制鑒證報(bào)告》《前次募集資金使用情況報(bào)告》《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》《審計(jì)報(bào)告》、定期報(bào)告,發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員無(wú)罪記錄證明、調(diào)查表,發(fā)行人及其子公司主管部門(mén)開(kāi)具的合規(guī)證明或企業(yè)信用報(bào)告(無(wú)違法違規(guī)證明版),發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人出具的確認(rèn),及信達(dá)律師通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開(kāi)信息的檢索,發(fā)行人不存在《注冊(cè)辦法》第十一條規(guī)定的不得向特定對(duì)象發(fā)行的情形:
?。?)最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和披露在重大方面不符合企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則或者相關(guān)信息披露規(guī)則的規(guī)定;最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具否定意見(jiàn)或者無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告;最近一年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,且保留意見(jiàn)所涉及事項(xiàng)對(duì)上市公司的重大不利影響尚未消除。本次發(fā)行涉及重大資產(chǎn)重組的除外;
?。?)現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員最近三年受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,或者最近一年受到證券交易所公開(kāi)譴責(zé);
(4)上市公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌罪正在被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)正在被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查;
?。?)控股股東、實(shí)際控制人最近三年存在嚴(yán)重?fù)p害上市公司利益或者者合法權(quán)益的重大違法行為;
?。?)最近三年存在嚴(yán)重?fù)p害者合法權(quán)益或者社會(huì)公共利益的重大違法行為。
3. 根據(jù)發(fā)行人《發(fā)行預(yù)案》《募集資金使用可行性分析報(bào)告》《募集說(shuō)明書(shū)》及發(fā)行人的確認(rèn),本次發(fā)行募集資金擬用于高端醫(yī)療器械及耗材華南基地建設(shè)項(xiàng)目、總部基地改造升級(jí)項(xiàng)目和補(bǔ)充流動(dòng)資金,符合《注冊(cè)辦法》第十二條的規(guī)定:
?。?)如本《法律意見(jiàn)書(shū)》正文之“十八、發(fā)行人募集資金的運(yùn)用”所述,本次發(fā)行募集資金擬項(xiàng)目不屬于需要淘汰的落后產(chǎn)能、需要化解的過(guò)剩產(chǎn)能行業(yè),發(fā)行人本次募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理等法律、行政法規(guī)規(guī)定,符合《注冊(cè)辦法》第十二條第一項(xiàng)的規(guī)定;
?。?)本次發(fā)行募集資金扣除發(fā)行費(fèi)用后的金額將投入高端醫(yī)療器械及耗材華南基地建設(shè)項(xiàng)目、總部基地改造升級(jí)項(xiàng)目及補(bǔ)充流動(dòng)資金,未用于持有財(cái)務(wù)性,未直接或者間接于以買賣有價(jià)證券為主要業(yè)務(wù)的公司,符合《注冊(cè)辦法》第十二條第二項(xiàng)的規(guī)定;
?。?)根據(jù)《募集資金使用可行性分析報(bào)告》、發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的確認(rèn),本次發(fā)行募集資金項(xiàng)目由發(fā)行人和其子公司自行實(shí)施,不涉及與其他主體合作的情形。發(fā)行人本次募集資金實(shí)施后,不會(huì)與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)新增構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、顯失公平的關(guān)聯(lián)交易,或嚴(yán)重影響公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性,符合《注冊(cè)辦法》第十二條第三項(xiàng)的規(guī)定。
4. 根據(jù)發(fā)行人《發(fā)行預(yù)案》《募集說(shuō)明書(shū)》,本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象不超過(guò)35名,為符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的證券基金管理公司、證券公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)者、信托公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)者,以及符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他法人、自然人或其他合格的者。證券基金管理公司、證券公司、合格境外機(jī)構(gòu)者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)者以其管理的二只以上產(chǎn)品認(rèn)購(gòu)的,視為一個(gè)發(fā)行對(duì)象;信托公司作為發(fā)行對(duì)象的,只能以自有資金認(rèn)購(gòu),符合《注冊(cè)辦法》第五十五條的規(guī)定。
5. 根據(jù)發(fā)行人《發(fā)行預(yù)案》《募集說(shuō)明書(shū)》,本次發(fā)行的定價(jià)基準(zhǔn)日為發(fā)行期首日,發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日發(fā)行人交易均價(jià)的80%,最終發(fā)行價(jià)格根據(jù)競(jìng)價(jià)結(jié)果由發(fā)行人董事會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)(主承銷商)協(xié)商確定,符合《注冊(cè)辦法》第五十六條、第五十七條、第五十八條的規(guī)定。
6. 根據(jù)發(fā)行人《發(fā)行預(yù)案》《募集說(shuō)明書(shū)》,本次發(fā)行的自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,符合《注冊(cè)辦法》第五十九條的規(guī)定。
7. 根據(jù)相關(guān)主體出具的承諾函,發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、主要股東不存在向本次發(fā)行的發(fā)行對(duì)象做出保底保收益或者變相保底保收益承諾,也不直接或者通過(guò)利益相關(guān)方向發(fā)行對(duì)象提供財(cái)務(wù)資助或者其他補(bǔ)償,符合《注冊(cè)辦法》第六十六條的規(guī)定。
8. 根據(jù)《募集說(shuō)明書(shū)》并經(jīng)本所律師核查,本次向特定對(duì)象發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致發(fā)行人控制權(quán)發(fā)生變化,不存在《注冊(cè)辦法》第九十一條規(guī)定的情形。
綜上,信達(dá)律師認(rèn)為,截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日,除尚需經(jīng)深交所審核通過(guò)并取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行注冊(cè)批復(fù)外,發(fā)行人本次發(fā)行符合《證券法》《注冊(cè)辦法》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件。
?。ㄒ唬┌l(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件、方式等符合《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
(二)發(fā)行人在設(shè)立過(guò)程中所簽訂的發(fā)起人協(xié)議符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,不會(huì)引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛。
?。ㄈ┌l(fā)行人在設(shè)立過(guò)程中已履行了有關(guān)審計(jì)、評(píng)估等必要程序及驗(yàn)資手續(xù),符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
?。ㄋ模┌l(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)暨第一次股東大會(huì)召開(kāi)程序符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,決議合法、有效。
經(jīng)核查,信達(dá)律師認(rèn)為,發(fā)行人的資產(chǎn)獨(dú)立完整,人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立,發(fā)行人具有直接面向市場(chǎng)獨(dú)立持續(xù)經(jīng)營(yíng)的能力。
發(fā)行人系由昌紅有限按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更設(shè)立的股份有限公司,發(fā)起人為李煥昌、華守夫、徐燕平,各發(fā)起人均具有《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的擔(dān)任發(fā)起人的資格,發(fā)起人的人數(shù)、住所、出資比例均符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
根據(jù)發(fā)行人《2022年半年度報(bào)告》及發(fā)行人提供的《合并普通賬戶和融資融券信用賬戶前N名明細(xì)數(shù)據(jù)表》,并經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),截至2022年6月30日,持有發(fā)行人5%以上股份的股東為李煥昌,具體情況如下:
李煥昌持有發(fā)行人20,524.55萬(wàn)股股份,占發(fā)行人股份總數(shù)的40.84%。
根據(jù)發(fā)行人提供的資料及公告文件,并經(jīng)核查,截至2022年6月30日,李煥昌將其持有發(fā)行人股份中的5,290.00萬(wàn)股進(jìn)行了質(zhì)押,占其持有發(fā)行人股份的25.77%。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的發(fā)行人截至2022年6月30日的《證券質(zhì)押及司法凍結(jié)明細(xì)表》,截至2022年6月30日,發(fā)行人實(shí)際控制人將其持有的發(fā)行人5,290.00萬(wàn)股進(jìn)行了質(zhì)押,占其持有發(fā)行人股份的25.77%。實(shí)際控制人股份質(zhì)押融資總額為27,000萬(wàn)元,按2022年6月30日發(fā)行人收盤(pán)價(jià)18.90元/股計(jì)算,實(shí)際控制人持有發(fā)行人股份總市值約為38.79萬(wàn)元,發(fā)行人實(shí)際控制人質(zhì)押融資總額占其持有發(fā)行人股份總市值比例約為6.96%,占比較小。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的發(fā)行人截至2022年6月30日的《合并普通賬戶和融資融券信用賬戶前N名明細(xì)數(shù)據(jù)表》,截至2022年6月30日,發(fā)行人實(shí)際控制人持有發(fā)行人20,524.55萬(wàn)股,占發(fā)行人本次發(fā)行上市前股份比例為40.84%,發(fā)行人第二大股東華守夫持有發(fā)行人股份占發(fā)行人本次發(fā)行上市前股份比例為3.63%,發(fā)行人第三大股東徐燕平持有發(fā)行人股份占發(fā)行人本次發(fā)行上市前股份比例為3%,其余股東持股比例均在3%以下,目前發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)能夠較好地維持發(fā)行人實(shí)際控制人控制權(quán)穩(wěn)定。
經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),上述持有發(fā)行人5%以上股份的股東具有法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的擔(dān)任股東的資格,其持有的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議的情形。
截至2022年6月30日,發(fā)行人的股本總額為50,250.78萬(wàn)股,李煥昌直接持有發(fā)行人股份數(shù)量為20,524.55萬(wàn)股,占發(fā)行人本次發(fā)行上市前股份比例為40.84%,并擔(dān)任公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù),依其所持股份所享有的表決權(quán)足以對(duì)發(fā)行人股東大會(huì)決議產(chǎn)生重大影響,并依其任職對(duì)公司日常經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響,系發(fā)行人實(shí)際控制人。
本次發(fā)行數(shù)量按照募集資金總額除以發(fā)行價(jià)格確定,同時(shí)本次發(fā)行數(shù)量不超過(guò)本次發(fā)行前公司總股本的30%,最終發(fā)行數(shù)量上限以深交所審核通過(guò)并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的數(shù)量為準(zhǔn)。截至2022年6月30日,公司總股本為502,507,802股,據(jù)此計(jì)算,本次發(fā)行的數(shù)量不超過(guò)150,752,340股(含本數(shù)),若按此測(cè)算,本次發(fā)行完成后,李煥昌及其一致行動(dòng)人合計(jì)持有公司股份的比例為31.46%。其中,李煥昌所持股份占公司總股本的31.42%,仍為公司實(shí)際控制人。本次向特定對(duì)象發(fā)行不會(huì)導(dǎo)致公司的控制權(quán)發(fā)生變化。
經(jīng)核查,信達(dá)律師認(rèn)為,發(fā)行人上市后股權(quán)變動(dòng)符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定,真實(shí)、合法、有效。
(一)發(fā)行人及其境內(nèi)子公司已取得從事其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)業(yè)務(wù)所必需的經(jīng)營(yíng)許可或批準(zhǔn),發(fā)行人及其境內(nèi)子公司的經(jīng)營(yíng)范圍和經(jīng)營(yíng)方式符合有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性法律文件的規(guī)定。
?。ǘ└鶕?jù)越南新太陽(yáng)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于昌紅科技(越南)有限公司(在越南社會(huì)主義共和國(guó)成立)的法律意見(jiàn)書(shū)》,越南昌紅主營(yíng)業(yè)務(wù)為工廠從事復(fù)印機(jī)及打印機(jī)之塑料模具或金屬模具的生產(chǎn)加工;喇叭生產(chǎn)加工;塑料品表面印刷及處理。越南昌紅取得施用越南法律對(duì)加工出口企業(yè)之規(guī)定,所生產(chǎn)加工出來(lái)之產(chǎn)品全部要出口。
根據(jù)菲律賓律師MARILYN WALLACE TAGTAG出具并由昊通語(yǔ)言文化傳播(北京)有限公司翻譯的《法律意見(jiàn)》,菲律賓昌紅經(jīng)營(yíng)范圍為從事設(shè)計(jì)、制造、制模、裝配、維修和保養(yǎng)、包裝、托運(yùn)、委托、出讓、進(jìn)口、出和銷售工具、塑料零件、電子零件、硬件、機(jī)械、裝置、電器、設(shè)備和其他相關(guān)產(chǎn)品,提供原始設(shè)備制造服務(wù)(OEM)、原始設(shè)計(jì)制造服務(wù)(ODM)和電子制造服務(wù)(EMS),并以公司的自有品牌或在此基礎(chǔ)上供應(yīng);從事物流服務(wù)企業(yè)的業(yè)務(wù),其服務(wù)應(yīng)包括專門(mén)的儲(chǔ)存和倉(cāng)儲(chǔ)、庫(kù)存和材料管理以及其他機(jī)器和設(shè)備、備件及其部件的準(zhǔn)時(shí)交付和物流服務(wù);進(jìn)口(作為買方或委托方)或采購(gòu)機(jī)械、零配件和部件,直接轉(zhuǎn)售或托運(yùn)給PEZA注冊(cè)的出口企業(yè)以及PEZA允許的其他客戶;為機(jī)械、設(shè)備、零配件和部件提供售后服務(wù);在與倉(cāng)儲(chǔ)/物流和售后服務(wù)活動(dòng)有關(guān)的事項(xiàng)上擔(dān)任顧問(wèn)、經(jīng)理或咨詢?nèi)恕?/p>
根據(jù)香港李偉斌律師行出具的《法律意見(jiàn)書(shū)》,香港昌紅章程無(wú)設(shè)定其宗旨或目的之條款,就此,根據(jù)公司條例,香港昌紅具有成年自然人的身份、權(quán)利、權(quán)力及特權(quán)作出任何行為。
根據(jù)Law Chambers of Maitre Shelton M Jolicoeur出具并由昊通語(yǔ)言文化傳播(北京)有限公司翻譯的《德盛有限公司法律意見(jiàn)書(shū)》,德盛可以從事塞舌爾的法律不禁止的任何行為或活動(dòng)。
經(jīng)發(fā)行人確認(rèn),除香港昌紅、德盛、越南昌紅、菲律賓昌紅外,發(fā)行人目前未在中國(guó)大陸以外的地區(qū)設(shè)立其他子公司或分支機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
依據(jù)《公司法》《上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,報(bào)告期內(nèi),發(fā)行人主要關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系如下:
公司控股股東、實(shí)際控制人為李煥昌,其相關(guān)情況詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之“六、發(fā)起人或股東(實(shí)際控制人)”部分所述。
發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策、日常管理有較大影響力,是發(fā)行人的主要關(guān)聯(lián)方,具體如下:
報(bào)告期內(nèi)高立、姜旭濤、顧立基曾任發(fā)行人獨(dú)立董事,張?zhí)┰伟l(fā)行人監(jiān)事,劉軍曾任發(fā)行人董事會(huì)秘書(shū),為發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)關(guān)聯(lián)方。
3. 與發(fā)行人實(shí)際控制人、發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員之關(guān)系密切的家庭成員
與發(fā)行人實(shí)際控制人、發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員關(guān)系密切的家庭成員指前述人士配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿十八周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。
4. 前述第1至3項(xiàng)關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的,或者擔(dān)任董事(獨(dú)立董事除外)、高級(jí)管理人員的,除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織
1 深圳希拓人工智能系統(tǒng)有限公司 計(jì)算機(jī)軟硬件、人工智能軟件、硬件的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓與銷售;興辦實(shí)業(yè)(具體項(xiàng)目另行申報(bào));國(guó)內(nèi)貿(mào)易(不含專營(yíng)、??亍Yu商品);經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)(法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院 決定禁止的項(xiàng)目除外,限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營(yíng))。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)) 實(shí)際控制人持股100%,并擔(dān)任執(zhí)行董事
2 深圳市啟明醫(yī)藥科技有限公司 醫(yī)療技術(shù)、人工智能、新藥及醫(yī)療器械的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓;計(jì)算機(jī)軟件設(shè)計(jì);生物制品的技術(shù)開(kāi)發(fā);生物科技產(chǎn)品的技術(shù)開(kāi)發(fā);電子元器件、集成電路、光電產(chǎn)品、半導(dǎo)體的技術(shù)開(kāi)發(fā)及銷售。(以上各項(xiàng)涉及法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外,限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營(yíng));新藥及醫(yī)療器械的銷售 實(shí)際控制人持股80%,并擔(dān)任執(zhí)行董事
3 江西格尼林有限公司 項(xiàng)目管理、咨詢服務(wù) 實(shí)際控制人持股99%,并擔(dān)任執(zhí)行董事
4 深圳依洛科特醫(yī)療科技有限公司 醫(yī)療管理信息系統(tǒng)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓;生物科技產(chǎn)品、一類醫(yī)療器械及耗材的研發(fā)與銷售;二類、三類醫(yī)療器械及耗材的研發(fā)和銷售 江西格尼林有限公司持股50%,實(shí)際控制人擔(dān)任董事
5 深圳市聚龍高科電子技術(shù)有限公司 電子產(chǎn)品、電子零件、電腦配件及周邊設(shè)備類技術(shù)開(kāi)發(fā)與購(gòu)銷,國(guó)內(nèi)貿(mào)易;貨物及技術(shù)進(jìn)出口。(法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院決定禁止和規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目除外);塑膠產(chǎn)品的生產(chǎn),模具開(kāi)發(fā)生產(chǎn),玻璃工藝制品、光學(xué)微紋鍍膜片的制造 實(shí)際控制人持股14.81%并擔(dān)任董事,2022年1月,退出并辭去董事職務(wù)
6 武漢互創(chuàng)聯(lián)合科技有限公司 計(jì)算機(jī)軟硬件的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)服務(wù);計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成;數(shù)據(jù)處理;網(wǎng)絡(luò)控制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)與安裝;工業(yè)自動(dòng)化控制系統(tǒng)、樓宇智能化系統(tǒng)的設(shè)計(jì);動(dòng)漫游戲設(shè)計(jì);文化創(chuàng)意設(shè)計(jì);計(jì)算機(jī)軟硬件及輔助設(shè)備、電子設(shè)備、實(shí)驗(yàn)室設(shè)備及耗材、實(shí)驗(yàn)室儀器的批發(fā)零售、生產(chǎn)、制造、加工;貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口、代理進(jìn)出口(不含國(guó)家禁止或限制進(jìn)出口的貨物或技術(shù));Ⅱ、Ⅲ類醫(yī)療器械批發(fā)兼零售;Ⅱ類醫(yī)療器械生產(chǎn);房屋租賃服務(wù) 實(shí)際控制人擔(dān)任董事
7 紹興市上虞昌紅企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙) 一般項(xiàng)目:企業(yè)管理咨詢(除依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目外,憑營(yíng)業(yè)執(zhí)照依法自主開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)) 實(shí)際控制人持有96.67%的份額;昌紅擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人
8 上猶紅鈺鼎誠(chéng)健康合伙企業(yè)(有限合伙) 一般項(xiàng)目:以自有資金從事活動(dòng)(除許可業(yè)務(wù)外,可自主依法經(jīng)營(yíng)法律法規(guī)非禁止或限制的項(xiàng)目) 實(shí)際控制人控制的江西格尼林有限公司為有限合伙人,持有48.62%的
9 跨創(chuàng)(杭州)有限公司 服務(wù):實(shí)業(yè)、管理、咨詢(以上項(xiàng)目除證券、期貨,未經(jīng)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn),不得從事向公眾融資存款、融資擔(dān)保、代客理財(cái)?shù)确?wù)),商務(wù)信息咨詢(除中介),企業(yè)管理咨詢,市場(chǎng)營(yíng)銷策劃。(依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目,經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)) 實(shí)際控制人配偶王國(guó)紅持有25%的股權(quán)
10 深圳市環(huán)球綠地有限公司 一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目是:興辦實(shí)業(yè)(具體項(xiàng)目另行申報(bào));計(jì)算機(jī)軟硬件技術(shù)開(kāi)發(fā)和銷售,新型環(huán)保材料銷售;國(guó)內(nèi)貿(mào)易(以上法律,行政法規(guī),國(guó)務(wù)院規(guī)定在登記前須經(jīng)批準(zhǔn)項(xiàng)目除外);經(jīng)濟(jì)信息查詢(不含限制項(xiàng)目),企業(yè)管理咨詢(以上不含證券,基金,銀行,保險(xiǎn),,人才中介服務(wù)及其它限制項(xiàng)目);經(jīng)營(yíng)進(jìn)出口業(yè)務(wù)(法律,行政法規(guī),國(guó)務(wù)院決定禁止的項(xiàng)目除外,限制的項(xiàng)目須取得許可后方可經(jīng)營(yíng)) 實(shí)際控制人持有23.08%股權(quán)
?。?)除實(shí)際控制人以外的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的,或者擔(dān)任董事(獨(dú)立董事除外)、高級(jí)管理人員的,除公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織為公司關(guān)聯(lián)方。
1 上海成運(yùn)醫(yī)療器械股份有限公司 發(fā)行人董事、副總經(jīng)理徐燕平擔(dān)任該公司董事;江西格尼林有限公司持有20.15%的份額
2 深圳柏盛健康管理合伙企業(yè)(有限合伙) 發(fā)行人董事羅紅志持有50%份額并擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人
3 深圳市博熠暉貿(mào)易有限公司 發(fā)行人董事羅紅志配偶張素娟持股100%并擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理
4 深圳柏昌生物醫(yī)療科技有限公司 發(fā)行人董事羅紅志妹妹羅紅輝擔(dān)任執(zhí)行董事、總經(jīng)理,并持有46%股權(quán)
5 安徽裕致隆生態(tài)農(nóng)業(yè)有限公司 發(fā)行人董事、副總經(jīng)理華守夫持股60%,于2019年02月11日注銷
根據(jù)公司近三年《審計(jì)報(bào)告》《2022年半年度報(bào)告》及發(fā)行人提供的資料、發(fā)行人的確認(rèn),并經(jīng)信達(dá)律師審慎核查,報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人重大關(guān)聯(lián)交易情況如下:
注:2022年4月15日,深圳柏明勝與恒誠(chéng)自動(dòng)化簽署《設(shè)備采購(gòu)合同》,深圳柏明勝向恒誠(chéng)自動(dòng)化采購(gòu)商品,采購(gòu)金額948.07萬(wàn)元。
(1)2016年7月13日,發(fā)行人與常州康泰簽署《設(shè)備租賃合同》,約定發(fā)行人將三臺(tái)設(shè)備出租給常州康泰,租金總額為1,632.57萬(wàn)元,租金每月支付一次,起租半年后開(kāi)始支付租賃期間為66個(gè)月,租金支付期次為60期,每期租金為租金總額/60個(gè)月。常州康泰另兩名股東李新華、譚中奇為常州康泰在《設(shè)備租賃合同》項(xiàng)下全部義務(wù)承擔(dān)連帶保證責(zé)任。
截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具之日,發(fā)行人已取回出租給常州康泰的三臺(tái)設(shè)備,并提前終止設(shè)備租賃事宜。
?。?)2017年9月1日,發(fā)行人與啟明醫(yī)藥簽署《房屋租賃合同》,約定發(fā)行人將位于深圳市南山區(qū)深圳灣科技生態(tài)園2棟A座7層02號(hào)房屋租賃物出租給啟明醫(yī)藥使用,租賃建筑面積300平米,月租金為3.96萬(wàn)元,租賃期間為2016年9月1日至2019年10月10日。
2019年9月1日,發(fā)行人與啟明醫(yī)藥簽署《深圳市房屋租賃合同書(shū)》,約定發(fā)行人將位于深圳市南山區(qū)深圳灣科技生態(tài)園2棟A座7層02號(hào)房屋租賃物出租給啟明醫(yī)藥使用,租賃建筑面積300平米,月租金為4.29萬(wàn)元,租賃期間為2019年9月1日至2020年10月10日。
2020年7月1日,發(fā)行人與啟明醫(yī)藥簽署《深圳市房屋租賃合同書(shū)之補(bǔ)充合同》,約定雙方簽署的《深圳市房屋租賃合同書(shū)》自《深圳市房屋租賃合同書(shū)之補(bǔ)充合同》簽署之日起終止。
?。?)2020年2月12日,公司作為保證人簽署《最高額保證合同》(2019年中銀新保字094-1號(hào)),為參股公司常州康泰向中國(guó)銀行股份有限公司常州新北支行提供最高債權(quán)金額3,000萬(wàn)元的連帶責(zé)任擔(dān)保,擔(dān)保期限應(yīng)為主債權(quán)發(fā)生期間屆滿之日起兩年。同時(shí)常州康泰其他自然人股東(合計(jì)持有常州康泰60%股權(quán))以其持有的常州康泰股權(quán)為公司提供反擔(dān)保。
本次擔(dān)保已經(jīng)發(fā)行人第四屆董事會(huì)第二十一次會(huì)議及2020年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)。公司獨(dú)立董事就上述擔(dān)保發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
(2)2021年4月8日,公司作為保證人簽署《最高額保證合同》(2021年中銀新保字KT-01號(hào)),為參股公司常州康泰向中國(guó)銀行股份有限公司常州新北支行提供最高債權(quán)金額1,200萬(wàn)元的連帶責(zé)任擔(dān)保,擔(dān)保期限應(yīng)為主債權(quán)發(fā)生期間屆滿之日起三年。同時(shí)常州康泰其他自然人股東(合計(jì)持有常州康泰60%股權(quán))以其持有的常州康泰股權(quán)為公司提供反擔(dān)保。
本次擔(dān)保已經(jīng)發(fā)行人第五屆董事會(huì)第七次會(huì)議審議通過(guò)。公司獨(dú)立董事就上述擔(dān)保發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
?。?)2022年5月9日,公司作為保證人簽署《最高額保證合同》(2022年中銀新保字KT01號(hào)),為參股公司常州康泰向中國(guó)銀行股份有限公司常州新北支行提供最高債權(quán)金額1,000萬(wàn)元的連帶責(zé)任擔(dān)保,擔(dān)保期限應(yīng)為主債權(quán)發(fā)生期間屆滿之日起三年。同時(shí)常州康泰其他自然人股東(合計(jì)持有常州康泰60%股權(quán))以其持有的常州康泰股權(quán)為公司提供反擔(dān)保。
本次擔(dān)保已經(jīng)發(fā)行人第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及2021年年度股東大會(huì)審議通過(guò)。公司獨(dú)立董事就上述擔(dān)保發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
2021年6月23日,發(fā)行人與紹興市上虞昌紅企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)簽署《深圳市昌紅科技股份有限公司與紹興市上虞昌紅企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)關(guān)于浙江柏明勝醫(yī)療科技有限公司之股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》”),約定發(fā)行人同意將其所持有浙江柏明勝30%的股權(quán)以1,200.00萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給紹興市上虞昌紅企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)。
立信會(huì)計(jì)師對(duì)浙江柏明勝截止2021年4月30日資產(chǎn)負(fù)債、經(jīng)營(yíng)等情況進(jìn)行了審計(jì),并出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZL10250號(hào)《浙江柏明勝醫(yī)療科技有限公司審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表》。截止審計(jì)基準(zhǔn)日,浙江柏明勝賬面總資產(chǎn)3,994.15萬(wàn)元,總負(fù)債7.34萬(wàn)元,凈資產(chǎn)3,986.81萬(wàn)元。
銀信資產(chǎn)評(píng)估有限公司以2021年4月30日為評(píng)估基準(zhǔn)日,對(duì)浙江柏明勝股權(quán)全體權(quán)益價(jià)值進(jìn)行評(píng)估,以資產(chǎn)基礎(chǔ)法評(píng)估結(jié)果作為最終評(píng)估結(jié)論,并出具了《深圳市昌紅科技股份有限公司擬轉(zhuǎn)讓股權(quán)涉及的浙江柏明勝醫(yī)療科技有限公司股東全部權(quán)益價(jià)值資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》(銀信評(píng)報(bào)字[2021]滬第1461號(hào))。經(jīng)評(píng)估,截止2021年4月30日,浙江柏明勝全部權(quán)益評(píng)估值為3,986.77萬(wàn)元。
上述事項(xiàng)由公司第五屆董事會(huì)第十次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議審議通過(guò),公司獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)。
2021年12月7日,李煥昌與昌紅簽署《李煥昌與深圳市昌紅私募股權(quán)基金管理有限公司關(guān)于紹興市上虞昌紅企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)之增資擴(kuò)股協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱“《增資擴(kuò)股協(xié)議》”),約定李煥昌對(duì)紹興市上虞昌紅企業(yè)管理合伙企業(yè)(有限合伙)進(jìn)行增資擴(kuò)股,將標(biāo)的企業(yè)認(rèn)繳出資增加至人民幣3,000萬(wàn)元。本次的增資價(jià)格由雙方協(xié)商確定為1.00元/單位注冊(cè)資本。本次增資完成后,李煥昌持有合伙企業(yè)份額由80%增加至96.67%。
上述事項(xiàng)由公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò),獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)。
公司于2021年12月7日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金和自有資金向控股子公司出資及提供借款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》,同意公司使用募集資金和自有資金向浙江柏明勝出資及分期提供借款,其中募集資金不超過(guò)2.65億元,專項(xiàng)用于募投項(xiàng)目。公司向浙江柏明勝以出資方式進(jìn)行投入時(shí),浙江柏明勝其他股東將同比例進(jìn)行出資。公司向浙江柏明勝以借款方式進(jìn)行投入時(shí),浙江柏明勝其他股東不同比例提供借款,公司將按照同期銀行貸款利率確定并向浙江柏明勝收取利息。根據(jù)浙江柏明勝經(jīng)營(yíng)實(shí)際需要,借款到期后公司可以續(xù)借或者要求浙江柏明勝償還借款、或者將借款轉(zhuǎn)為對(duì)浙江柏明勝的出資。
浙江柏明勝開(kāi)設(shè)募集資金專用賬戶,并按規(guī)定與保薦機(jī)構(gòu)、開(kāi)戶銀行簽訂《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,保證募集資金監(jiān)管的有效實(shí)施。
截至2021年12月6日,公司募集資金余額為263,440,819.28元。公司已累計(jì)向浙江柏明勝出資4,200萬(wàn)元,并提供借款6,000萬(wàn)元,其他股東已累計(jì)出資1,800萬(wàn)元,未來(lái)計(jì)劃優(yōu)先使用總額不超過(guò)人民幣2.65億元的募集資金用于浙江柏明勝的建設(shè),不足部分將由公司和浙江柏明勝自籌補(bǔ)足,此外,授權(quán)公司向浙江柏明勝提供借款不超過(guò)5.00億元(含已向浙江柏明勝借款6,000萬(wàn)元)。
上述事項(xiàng)由公司第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議審議通過(guò),獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)。2021年第二次債券持有人會(huì)議和2021年第四次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了上述事項(xiàng)。
公司于2022年4月13日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議及第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于對(duì)外設(shè)立子公司暨關(guān)聯(lián)交易的議案》,同意發(fā)行人與湖北鼎龍控股股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“鼎龍股份”)、發(fā)行人高級(jí)管理人員劉力及其他方共同設(shè)立浙江鼎龍,注冊(cè)資本為5,000.00萬(wàn)元,其中公司以自有資金出資2,500.00萬(wàn)元,占注冊(cè)資本的50.00%,劉力以自有資金出資350.00萬(wàn)元,占注冊(cè)資本的7.00%。
上述事項(xiàng)由公司第五屆董事會(huì)第十七次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò),獨(dú)立董事發(fā)表了同意意見(jiàn)。
經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易遵循了一般市場(chǎng)公平原則,不存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況,按發(fā)行人《公司章程》和《關(guān)聯(lián)交易決策制度》的規(guī)定履行了審批程序,發(fā)行人獨(dú)立董事對(duì)發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。
根據(jù)發(fā)行人披露的定期報(bào)告及《關(guān)于對(duì)深圳市昌紅科技股份有限公司控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專項(xiàng)審計(jì)說(shuō)明》(信會(huì)師報(bào)字[2020]第ZL10131號(hào))、《關(guān)于深圳市昌紅科技股份有限公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況的專項(xiàng)報(bào)告》(信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZL10058號(hào))、《關(guān)于深圳市昌紅科技股份有限公司非經(jīng)營(yíng)性資金占用及其他關(guān)聯(lián)資金往來(lái)情況的專項(xiàng)報(bào)告》(信會(huì)師報(bào)字[2022]第ZL10099號(hào)),并經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人未違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引第8號(hào)——上市公司資金往來(lái)、對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕26號(hào))的有關(guān)規(guī)定,不存在被控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金及為其違規(guī)提供擔(dān)保的情形。
(三)發(fā)行人在《公司章程》《關(guān)聯(lián)交易決策制度》《獨(dú)立董事工作制度》等內(nèi)部規(guī)定中明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序。前述關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序?yàn)楸Wo(hù)中、小股東的權(quán)益,避免不正當(dāng)交易提供了適當(dāng)?shù)姆杀U稀?/p>
發(fā)行人控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)與發(fā)行人不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人已作出避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)承諾。
1. 截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日,發(fā)行人及子公司擁有的境內(nèi)土地及房產(chǎn)取得了產(chǎn)權(quán)證書(shū),除子公司浙江柏明勝位于杭州灣上虞經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)東二區(qū)的地塊(權(quán)利證號(hào):浙(2021)紹興市上虞區(qū)不動(dòng)產(chǎn)權(quán)第0010483)設(shè)置了抵押登記外,均未設(shè)置抵押或其他權(quán)利限制。
?。?)根據(jù)越南新太陽(yáng)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于昌紅科技(越南)有限公司(在越南社會(huì)主義共和國(guó)成立)的法律意見(jiàn)書(shū)》,越南昌紅已完成建造廠房及附屬工程,完成申辦土地上附屬資產(chǎn)所有權(quán)登記手續(xù),第CD447822號(hào)紅本上記載公司有所有權(quán)之主要地上附屬資產(chǎn)為:
產(chǎn)權(quán)證號(hào) 權(quán)利人 位置 土地取得方式 土地面積(㎡) 用途 建筑面積(㎡) 土地使用終止年限 權(quán)利限制
?。?)根據(jù)菲律賓律師MARILYN WALLACE TAGTAG出具并由昊通語(yǔ)言文化傳播(北京)有限公司翻譯的《法律意見(jiàn)》,以菲律賓昌紅名義申報(bào)的建筑物沒(méi)有質(zhì)押或抵押,菲律賓昌紅取得的主要房產(chǎn)情況如下:
位置、地塊信息 菲律賓八打雁省圣托馬斯市阿納斯塔西亞經(jīng)濟(jì)特區(qū)第一菲律賓工業(yè)園二期13-C.
浙江柏明勝 杭州灣上虞經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)(2020)G21地塊 (1)《建設(shè)用地規(guī)劃許可證》(地字第[經(jīng)])
根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)權(quán)屬證明文件、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2022年8月16日出具的《商標(biāo)檔案》及查詢國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局商標(biāo)局中國(guó)商標(biāo)網(wǎng)相關(guān)信息(查詢網(wǎng)址:,查詢?nèi)掌?022年9月4日),截至查詢?nèi)?,發(fā)行人及其子公司于中國(guó)境內(nèi)擁有33項(xiàng)注冊(cè)商標(biāo),該等商標(biāo)系發(fā)行人及其子公司自主申請(qǐng)取得,均未設(shè)置質(zhì)押及其他權(quán)利限制,也未許可他人使用。
據(jù)發(fā)行人提供的境外商標(biāo)證書(shū)、發(fā)行人的說(shuō)明及商標(biāo)代理機(jī)構(gòu)深圳市橙果科技服務(wù)有限公司出具的《關(guān)于深圳市昌紅科技股份有限公司境外商標(biāo)的說(shuō)明》(出具日期:2022年9月1日),截至出具日,發(fā)行人于中國(guó)大陸以外的國(guó)家或地區(qū)共有7項(xiàng)注冊(cè)商標(biāo),均未設(shè)置質(zhì)押及其他權(quán)利限制,也未許可他人使用。
(1)根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)權(quán)屬證明文件、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局出具的《證明》及查詢國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)及多國(guó)專利審查信息查詢網(wǎng)站相關(guān)信息(網(wǎng)址:,查詢?nèi)掌冢?022年9月4日),截至查詢?nèi)?,發(fā)行人及其子公司獨(dú)立擁有已授權(quán)主要專利123項(xiàng),其中發(fā)明專利12項(xiàng)、實(shí)用新型專利111項(xiàng),由發(fā)行人或其前身昌紅有限及子公司自主申請(qǐng)或繼受取得,均為有效狀態(tài),也未許可他人使用;截至查詢?nèi)?,除深圳柏明勝名?項(xiàng)實(shí)用新型專利(專利號(hào)ZL9.3)設(shè)置質(zhì)押外,上述專利均未設(shè)置質(zhì)押及其他權(quán)利限制,該質(zhì)押專利的質(zhì)權(quán)于2022年9月27日消滅。
?。?)根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)權(quán)屬證明文件并經(jīng)查詢國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局中國(guó)及多國(guó)專利審查信息查詢網(wǎng)站相關(guān)信息(網(wǎng)址:,查詢?nèi)掌冢?022年9月4日),截至查詢?nèi)眨l(fā)行人或子公司與第三方合作申請(qǐng)并擁有以下8項(xiàng)專利。根據(jù)發(fā)行人確認(rèn),上述專利共有人未約定共有專利行使、許可條款以及收益分配,共有人可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)專利法》的規(guī)定單獨(dú)實(shí)施或者以普通許可方式許可他人實(shí)施該專利;許可他人實(shí)施該專利的,收取的使用費(fèi)應(yīng)當(dāng)在共有人之間分配;除此之外,行使共有的專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)應(yīng)當(dāng)取得全體共有人的同意。
根據(jù)發(fā)行人提供的權(quán)屬證明文件、查詢中國(guó)版權(quán)保護(hù)中心網(wǎng)站(網(wǎng)址:,查詢?nèi)掌冢?022年9月4日)并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn),截至查詢?nèi)?,發(fā)行人及其子公司擁有28項(xiàng)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán),均由發(fā)行人或前身昌紅有限及子公司自主申請(qǐng)取得,權(quán)利范圍均為全部權(quán)利并有效存續(xù),且均未設(shè)置質(zhì)押及其他權(quán)利限制,也未許可他人使用。
截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日,除已披露的情形外,發(fā)行人主要經(jīng)營(yíng)設(shè)備未設(shè)置抵押或其他權(quán)利擔(dān)保。
1. 經(jīng)核查,譜立策租賃房屋的出租方未提供房屋報(bào)建手續(xù)文件及產(chǎn)權(quán)證書(shū),根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理城鎮(zhèn)房屋租賃合同糾紛案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》(法釋〔2009〕11號(hào))等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,相應(yīng)的租賃合同存在被認(rèn)定無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。
2022年5月6日,上海市松江區(qū)葉榭鎮(zhèn)規(guī)劃建設(shè)和生態(tài)環(huán)境辦公室出具《房屋產(chǎn)權(quán)證明》,“當(dāng)時(shí)該房屋產(chǎn)權(quán)屬于集體所有,房屋用途為工業(yè)生產(chǎn)用房,已于2005年12月出售/改制給上海欣鋒紡織品有限公司,現(xiàn)房屋產(chǎn)權(quán)屬于上海欣鋒紡織品有限公司所有。該房屋未取得房屋土地管理部門(mén)核發(fā)的房屋產(chǎn)權(quán)證,但可作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)用房使用”。譜立策租賃房屋周邊可替代廠房資源充足,即使出現(xiàn)極端情況無(wú)法繼續(xù)租賃,譜立策亦可在較短時(shí)間內(nèi)就近搬遷至其他場(chǎng)所。
發(fā)行人實(shí)際控制人已出具承諾,“如因譜立策租賃房產(chǎn)涉及的法律瑕疵而導(dǎo)致該等租賃房產(chǎn)被拆除或拆遷,或租賃合同被認(rèn)定無(wú)效或者出現(xiàn)任何糾紛,并給譜立策或公司造成經(jīng)濟(jì)損失,本人就譜立策及公司實(shí)際遭受的經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)賠償責(zé)任,以確保譜立策及公司不因此遭受經(jīng)濟(jì)損失”。
經(jīng)信達(dá)律師核查,除上述譜立策租賃房屋外,上述發(fā)行人或子公司與出租方簽訂的上述房屋租賃合同合法有效。譜立策租賃未取得產(chǎn)權(quán)證書(shū)的房產(chǎn)不會(huì)對(duì)發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響,不會(huì)對(duì)本次發(fā)行構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙。
根據(jù)菲律賓律師MARILYN WALLACE TAGTAG出具并由昊通語(yǔ)言文化傳播(北京)有限公司翻譯的《法律意見(jiàn)》,菲律賓昌紅租賃有一處土地。
根據(jù)越南新太陽(yáng)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于昌紅科技(越南)有限公司(在越南社會(huì)主義共和國(guó)成立)的法律意見(jiàn)書(shū)》,越南昌紅租賃有兩處土地。
1. 根據(jù)發(fā)行人提供的相關(guān)資料并經(jīng)在國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)網(wǎng)站查詢,截至本《法律意見(jiàn)書(shū)》出具日, 發(fā)行人直接或間接對(duì)外設(shè)立了17家全資或控股子公司,分別為深圳柏明勝、力因精準(zhǔn)、力妲康、力因生物、譜立策、河源昌紅、上海昌美、上海碩昌、昌紅、昌紅高分子、浙江柏明勝、浙江鼎龍、香港昌紅、德盛、越南昌紅、菲律賓昌紅、旭健艾維。
2. 發(fā)行人持有常州康泰40%股權(quán)、通過(guò)昌紅持有恒誠(chéng)自動(dòng)化20%股權(quán)、通過(guò)德盛持有美國(guó)Pneuma Respiratory, Inc.3.57%股權(quán)、通過(guò)旭健艾維持有武漢互創(chuàng)聯(lián)合科技有限公司14.91%股權(quán)、持有深圳市合創(chuàng)智能及健康創(chuàng)業(yè)基金(有限合伙)3.56%份額、持有吉安市井開(kāi)區(qū)合正醫(yī)療產(chǎn)業(yè)合伙企業(yè)(有限合伙)20%份額、持有共青城分享精準(zhǔn)醫(yī)療管理合伙企業(yè) (有限合伙)2.34%份額。
(一)根據(jù)信達(dá)律師查驗(yàn),發(fā)行人重大合同合法有效,在合同當(dāng)事人均嚴(yán)格履行合同約定的前提下不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn),發(fā)行人已履行完畢的重大合同不存在重大風(fēng)險(xiǎn)。
?。ǘ┙?jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn),發(fā)行人不存在因環(huán)境保護(hù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的重大侵權(quán)之債。
?。ㄈ┙?jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn),發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間的重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系均因正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所致,合法有效。
(四)經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn),截至2022年6月30日,發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款是因正常的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)發(fā)生,是合法、有效的債權(quán)債務(wù)。
?。ㄒ唬┌l(fā)行人報(bào)告期內(nèi)沒(méi)有合并、分立、出售重大資產(chǎn)的行為。報(bào)告期內(nèi),經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《關(guān)于同意深圳市昌紅科技股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可〔2021〕609號(hào))核準(zhǔn),公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券460.00萬(wàn)張;經(jīng)深圳證券交易所審核同意,公司46,000.00萬(wàn)元可轉(zhuǎn)換公司債券于2021年4月1日起在深圳證券交易所掛牌交易,債券簡(jiǎn)稱“昌紅轉(zhuǎn)債”,截至2022年6月30日,“昌紅轉(zhuǎn)債”共計(jì)轉(zhuǎn)化成“昌紅科技”股
(二)經(jīng)查驗(yàn),報(bào)告期內(nèi),發(fā)行人不存在《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》規(guī)定的重大資產(chǎn)重組。發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)受讓力妲康股權(quán)、參與設(shè)立醫(yī)療產(chǎn)業(yè)并購(gòu)基金“吉安市井開(kāi)區(qū)合正醫(yī)療產(chǎn)業(yè)企業(yè)(有限合伙)”,均已經(jīng)依法履行了內(nèi)部審批程序。
?。ㄈ└鶕?jù)發(fā)行人2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)決議等相關(guān)文件,并經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),本次發(fā)行不涉及重大資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購(gòu)等行為。
?。ㄒ唬┌l(fā)行人現(xiàn)行《公司章程》是根據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件制定的,已經(jīng)發(fā)行人股東大會(huì)審議通過(guò)。
?。ǘ﹫?bào)告期初至今,發(fā)行人章程歷次修改均由股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。經(jīng)核查,發(fā)行人前述章程修訂已履行法定程序,修訂的內(nèi)容符合修改時(shí)適用的法律法規(guī)的規(guī)定,合法有效。
經(jīng)信達(dá)律師查驗(yàn),發(fā)行人《公司章程》符合《公司法》、《上市公司章程指引》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,歷次修改的內(nèi)容和程序合法有效。
?。ㄒ唬└鶕?jù)發(fā)行人提供的組織機(jī)構(gòu)圖和信達(dá)律師查驗(yàn),發(fā)行人根據(jù)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)建立了健全的組織機(jī)構(gòu)。
(二)發(fā)行人具有健全的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則,該等議事規(guī)則符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
?。ㄈ┌l(fā)行人報(bào)告期內(nèi)歷次股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的召集、召開(kāi)及決議合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
?。ㄋ模┌l(fā)行人報(bào)告期內(nèi)股東大會(huì)及董事會(huì)歷次授權(quán)行為或重大決策等行為均履行了《公司法》《公司章程》《股東大會(huì)議事規(guī)則》《董事會(huì)議事規(guī)則》及其他內(nèi)部規(guī)章制度所規(guī)定的決策程序,該等授權(quán)或重大決策行為合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
?。ㄒ唬┌l(fā)行人董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及發(fā)行人《公司章程》的規(guī)定。
?。ǘ┌l(fā)行人最近二年董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任命和變化均履行了必要的法律程序,符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。
?。ㄈ┌l(fā)行人建立了獨(dú)立董事制度,獨(dú)立董事任職資格和職權(quán)范圍符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
?。ㄒ唬┌l(fā)行人及其境內(nèi)子公司報(bào)告期內(nèi)執(zhí)行的稅種、稅率符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。
?。ǘ┌l(fā)行人及其境內(nèi)子公司所享受的稅收優(yōu)惠政策符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求,合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
根據(jù)越南新太陽(yáng)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于昌紅科技(越南)有限公司(在越南社會(huì)主義共和國(guó)成立)的法律意見(jiàn)書(shū)》:“增值稅、進(jìn)口稅、出口稅:公司因得適用法律對(duì)加工出口企業(yè)之規(guī)定,來(lái)料加工出口產(chǎn)品或來(lái)料生產(chǎn)出口產(chǎn)品之經(jīng)營(yíng)過(guò)程中得免繳增值稅、進(jìn)出口關(guān)稅的權(quán)利。稅務(wù)及海關(guān)業(yè)務(wù)方面,增值稅、進(jìn)口稅及出口稅按每次通關(guān)時(shí)申報(bào)及要辦理原物料進(jìn)出口之核銷業(yè)務(wù)。公司與越南境內(nèi)企業(yè)(加工出口企業(yè)除外)之關(guān)系為進(jìn)出口關(guān)系。公司在越南境內(nèi)購(gòu)買用于生產(chǎn)加工出口產(chǎn)品及服務(wù)施用增值稅率0%,越南國(guó)內(nèi)供貨商應(yīng)與公司要辦理進(jìn)出口通關(guān)手續(xù)。企業(yè)所得稅:公司之工廠設(shè)在越南海陽(yáng)省之新長(zhǎng)工業(yè)區(qū)內(nèi),依據(jù)越南2014年法第16條、2013年企業(yè)所得稅法、政府2013年12月26日第218/2013/ND-CP號(hào)議定書(shū)有關(guān)企業(yè)所得稅法施行細(xì)則第16條第3,4項(xiàng)之規(guī)定,及依越南財(cái)政部第151/2014/TT-BTC號(hào)公告第六條3項(xiàng)之規(guī)定,公司之新項(xiàng)目(即分別在CN9地塊及CN11地塊之項(xiàng)目)系在經(jīng)濟(jì)社會(huì)困難地區(qū),企業(yè)所得稅享有自發(fā)生營(yíng)業(yè)額后二年免稅,免稅期過(guò)后的后續(xù)四年為普通稅率20%減半,優(yōu)惠期結(jié)束后施用普通之稅率為20%。2021年為公司第三年普通稅率20%減半?!?/p>
根據(jù)菲律賓律師MARILYN WALLACE TAGTAG出具并由昊通語(yǔ)言文化傳播(北京)有限公司翻譯的《法律意見(jiàn)》,菲律賓昌紅被經(jīng)濟(jì)區(qū)管理局列為*TIERI企業(yè),享受最高五(5)年的所得稅減免(ITH)、10年內(nèi)根據(jù)總收入征收5%的特別企業(yè)所得稅(SCIT);免稅進(jìn)口資產(chǎn)設(shè)備、原材料、備件或配件。菲律賓昌紅無(wú)需為從其外國(guó)供應(yīng)商SANKO TRADING(香港)有限公司進(jìn)口的材料支付進(jìn)口稅或關(guān)稅。對(duì)于直接或?qū)iT(mén)用于出口企業(yè)注冊(cè)項(xiàng)目或活動(dòng)的貨物和服務(wù),在上述項(xiàng)目或活動(dòng)的注冊(cè)期間,免征進(jìn)口增值稅,并對(duì)當(dāng)?shù)夭少?gòu)的增值稅實(shí)行零稅率;在享受5%的SCIT優(yōu)惠政策期間,免交地方政府的稅費(fèi)。
?。ㄈ﹫?bào)告期內(nèi),發(fā)行人享受的金額在30萬(wàn)元以上的政府補(bǔ)助具有相應(yīng)依據(jù),真實(shí)、有效。
?。ㄋ模┌l(fā)行人及其控股子公司在報(bào)告期內(nèi)受到的稅務(wù)行政處罰情況詳見(jiàn)本《法律意見(jiàn)書(shū)》第二節(jié)之“二十、訴訟、仲裁或行政處罰”部分所述。
?。ㄒ唬┌l(fā)行人募集資金項(xiàng)目已經(jīng)辦理環(huán)境影響評(píng)價(jià)備案手續(xù),發(fā)行人及其境內(nèi)子公司報(bào)告期內(nèi)不存在因違反有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)而受到行政處罰。
(二)發(fā)行人及其境內(nèi)子公司最近三年不存在違反產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)法律法規(guī)而受到行政處罰的情形。
?。ㄒ唬┌l(fā)行人本次發(fā)行的募集資金擬用于“高端醫(yī)療器械及耗材華南基地建設(shè)項(xiàng)目”、“總部基地改造升級(jí)項(xiàng)目”、“補(bǔ)充流動(dòng)資金”,本次募集資金
1 高端醫(yī)療器械及耗材華南基地建設(shè)項(xiàng)目 深坪山發(fā)改備案(2022)0226號(hào) 深圳市坪山區(qū)發(fā)展和改革局
2022年9月28日,發(fā)行人取得深圳市生態(tài)環(huán)境局坪山管理局出具的《告知性備案回執(zhí)》(深環(huán)坪備[2022]247號(hào)),就高端醫(yī)療器械及耗材華南基地建設(shè)項(xiàng)目依法履行了環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告表備案手續(xù)。根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄(2021年版)》《廣東省豁免環(huán)境影響評(píng)價(jià)手續(xù)辦理的建設(shè)項(xiàng)目名錄(2020年版)》《深圳市建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批和備案管理名錄(2021年版)》,總部基地改造升級(jí)項(xiàng)目不涉生產(chǎn),無(wú)需辦理環(huán)評(píng)手續(xù)。
綜上所述,信達(dá)律師認(rèn)為,發(fā)行人本次募集資金項(xiàng)目已獲得發(fā)行人2022年第三次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn),并已辦理社會(huì)項(xiàng)目備案手續(xù)和環(huán)境影響評(píng)價(jià)備案手續(xù),募集資金擬項(xiàng)目符合國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
?。ǘ└鶕?jù)信達(dá)律師查驗(yàn),并經(jīng)發(fā)行人確認(rèn),發(fā)行人的募集資金項(xiàng)目由其發(fā)行人和其全資子公司深圳柏明勝實(shí)施,不涉及與他人的合作,募集資金項(xiàng)目實(shí)施后,不會(huì)產(chǎn)生同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或?qū)Πl(fā)行人的獨(dú)立性產(chǎn)生不利影響。
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意深圳市昌紅科技股份有限公司向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可(2021)609號(hào))批準(zhǔn),公司本次向不特定對(duì)象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券,每張面值為人民幣100.00元,發(fā)行數(shù)量4,600,000.00張,募集資金總額為人民幣460,000,000.00元??鄢l(fā)行費(fèi)用不含稅金額12,262,264.15元后,實(shí)際募集資金凈額為人民幣447,737,735.85元。上述募集資金到位情況已經(jīng)立信會(huì)計(jì)師審驗(yàn)并于2021年4月8日出具了信會(huì)師報(bào)字[2021]第ZL10041號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。
2021年10月28日,公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十二次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議,并于2021年11月15日召開(kāi)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì),審議通過(guò)了《關(guān)于增加募集資金項(xiàng)目實(shí)施主體和實(shí)施地點(diǎn)的議案》,同意增加浙江柏明勝為募投項(xiàng)目實(shí)施主體,增加浙江省紹興市上虞區(qū)杭州灣經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)康陽(yáng)大道88號(hào)335室為募投項(xiàng)目實(shí)施地點(diǎn)。公司于2021年12月7日召開(kāi)第五屆董事會(huì)第十四次會(huì)議和第五屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議,審議通過(guò)了《關(guān)于募投項(xiàng)目實(shí)施分期和調(diào)整規(guī)模的議案》,將“高端醫(yī)療器械及耗材生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目”進(jìn)行分期實(shí)施,深圳柏明勝實(shí)施“高端醫(yī)療器械及耗材生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目(一期)”;新增的實(shí)施主體浙江柏明勝將實(shí)施“高端醫(yī)療器械及耗材生產(chǎn)線擴(kuò)建項(xiàng)目(二期)”。公司獨(dú)立董事和持續(xù)督導(dǎo)券商機(jī)構(gòu)均發(fā)表了同意的意見(jiàn)。
根據(jù)發(fā)行人出具的《前次募集資金使用情況報(bào)告》,截至2022年6月30日,公司前次募集資金尚未使用金額21,116.14萬(wàn)元(包括銀行利息收入、理財(cái)收益、銀行手續(xù)費(fèi)等),占前次募集資金凈額的比例為47.16%。前次募集資金未使用完畢的原因系募投項(xiàng)目整體尚處于建設(shè)中,剩余募集資金后續(xù)將繼續(xù)用于投入募投項(xiàng)目。
根據(jù)立信會(huì)計(jì)師出具的《前次募集資金使用情況鑒證報(bào)告》及發(fā)行人出具的《前次募集資金使用情況報(bào)告》,截至2022年6月30日,前次募集資金使用情況報(bào)告在所有重大方面按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》(證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào))編制,如實(shí)反映了昌紅科技截至2022年6月30日止前次募集資金使用情況。
發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與其主營(yíng)業(yè)務(wù)相一致,符合國(guó)家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定,不存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
?。ㄒ唬└鶕?jù)發(fā)行人提供的資料、發(fā)行人的確認(rèn),并經(jīng)信達(dá)律師核查,發(fā)行人及境內(nèi)控股子公司在報(bào)告期內(nèi)不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的爭(zhēng)議金額超過(guò)公司最近一期凈資產(chǎn)1.00%以上的重大訴訟、仲裁案件。
根據(jù)發(fā)行人近三年《審計(jì)報(bào)告》《2022年半年度報(bào)告》、發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)營(yíng)業(yè)外支出明細(xì)、發(fā)行人出具的相關(guān)說(shuō)明文件,并經(jīng)信達(dá)律師登陸相關(guān)政府主管部門(mén)網(wǎng)站查詢,發(fā)行人及其境內(nèi)子公司報(bào)告期內(nèi)受到的行政處罰情況如下:
1 上海市松江區(qū)水務(wù)局 上海昌美 2019.03.07 未按照污水排入排水管網(wǎng)許可證要求排放污水,超過(guò)了《污水排入城鎮(zhèn)下水道水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T-31962-2015) 罰款20,000元
2 上海市松江區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局 上海碩昌 2019.05.24 在廠房?jī)?nèi)使用兩臺(tái)未經(jīng)定期檢驗(yàn)的起重機(jī) 罰款50,000元
3 國(guó)家稅務(wù)總局深圳市前海稅務(wù)局 昌紅 2020.05 稅務(wù)申報(bào)遲延 罰款200元
4 深圳前海蛇口自貿(mào)片區(qū)綜合行政執(zhí)法局 昌紅 2020.07.14 未公示2018、2019年年度報(bào)告 罰款5,000元
5 深圳市坪山區(qū)消防救援大隊(duì) 發(fā)行人 2020.08.12 廠房、宿舍未按規(guī)定設(shè)置疏散指示標(biāo)志、廠房三樓倉(cāng)庫(kù)未設(shè)置自動(dòng)噴水滅火系統(tǒng);消防水泵、一樓生產(chǎn)車間安全出口及三樓生產(chǎn)車間兩個(gè)防火門(mén)損壞、一樓生產(chǎn)車間防火卷簾損壞未保持完好有效;一樓生產(chǎn)車間安全出口及疏散通道被占用 罰款45,000元
6 深圳市市場(chǎng)監(jiān)督管理局坪山局 發(fā)行人 2021.08.19 特種設(shè)備違法行為 罰款30,000元
規(guī)定,“違反本條例規(guī)定,排水戶不按照污水排入排水管網(wǎng)許可證的要求排放污水的,由城鎮(zhèn)排水主管部門(mén)責(zé)令停止違法行為,限期改正,可以處5萬(wàn)元以下罰款;造成嚴(yán)重后果的,吊銷污水排入排水管網(wǎng)許可證,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款,可以向社會(huì)予以通報(bào);造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任;構(gòu)成罪的,依法追究刑事責(zé)任?!?/p>
上海昌美所受處罰為5萬(wàn)元以下的較輕級(jí)別的處罰,不屬于“造成嚴(yán)重后果”的情形,且及時(shí)整改并繳納了罰款,其違法行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為。
2020年8月19日,上海市松江區(qū)水務(wù)局出具《證明》,上海昌美受到行政處罰后及時(shí)繳納了罰款并進(jìn)行了相應(yīng)整改,相關(guān)違法行為未造成重大不利后果,違法行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為,上述處罰不構(gòu)成重大行政處罰。
?。?)就上述第2項(xiàng)處罰,根據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第八十四條規(guī)定,“違反本法規(guī)定,特種設(shè)備使用單位有下列行為之一的,責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備,處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款:(一)使用未取得許可生產(chǎn),未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備,或者國(guó)家明令淘汰、已經(jīng)報(bào)廢的特種設(shè)備的……”
上海碩昌的罰款金額屬于《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第八十四條規(guī)定的處罰幅度范圍內(nèi)的較低金額,未對(duì)上海碩昌的業(yè)務(wù)開(kāi)展及持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響,且上海碩昌已足額繳納了罰款,相關(guān)設(shè)備也已經(jīng)檢驗(yàn)合格,其違法行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為。
(3)就上述第3項(xiàng)處罰,根據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局深圳市前海稅務(wù)局出具《稅務(wù)違法記錄證明》,證明暫未發(fā)現(xiàn)昌紅報(bào)告期內(nèi)有重大稅務(wù)違法記錄。
?。?)就上述第4項(xiàng)處罰,根據(jù)《廣東省商事登記條例》第五十九條的規(guī)定,對(duì)于未按照規(guī)定公示年度報(bào)告或者未按照登記機(jī)關(guān)責(zé)令的期限公示有關(guān)信息的,處五千元以上三萬(wàn)元以下罰款。昌紅因未公示2018、2019年年度報(bào)告而被處罰,但處罰金額為行政處罰金額的下限,昌紅已經(jīng)補(bǔ)報(bào)未報(bào)年份的年度報(bào)告,相關(guān)登記機(jī)關(guān)已將昌紅從經(jīng)營(yíng)異常名錄中移出,因此,昌紅上述違規(guī)行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為。
(5)就上述第5項(xiàng)處罰,根據(jù)深圳市坪山區(qū)消防救援大隊(duì)《行政處罰決定書(shū)》(深坪(消)行罰決字[2020]0031號(hào)),認(rèn)定發(fā)行人違反了《消防法》第十六條第一項(xiàng)第二項(xiàng)及第二十八條之規(guī)定,依據(jù)《消防法》第六十條第一款第一項(xiàng)、第六十條第一款第三項(xiàng)之規(guī)定,對(duì)其處以罰款4.5萬(wàn)元。
應(yīng)急管理部消防救援局《關(guān)于對(duì)部分消防安全違法行為實(shí)施行政處罰的裁量指導(dǎo)意見(jiàn)》“第一部分一般適用規(guī)則”第四條:“有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的,應(yīng)當(dāng)適用相應(yīng)的法律條款,分別決定、合并執(zhí)行。對(duì)違法行為人的同一違法行為,不得給予兩次以上罰款的行政處罰?!钡谖鍡l:“同一時(shí)期、同一地區(qū),對(duì)同一類違法主體實(shí)施的性質(zhì)相同、情節(jié)相近或者相似、危害后果基本相當(dāng)?shù)南腊踩`法行為,在處罰裁量時(shí),適用的處罰種類應(yīng)當(dāng)基本一致,處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)?!?/p>
經(jīng)核查,發(fā)行人上述違法行為屬于違反《消防法》規(guī)定的三項(xiàng)違法事項(xiàng)的合并處罰,合并罰款金額為4.5萬(wàn)元。根據(jù)應(yīng)急管理部消防救援局《關(guān)于對(duì)部分消防安全違法行為實(shí)施行政處罰的裁量指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定,對(duì)于三項(xiàng)違法事項(xiàng)合并處罰的罰款區(qū)間為1.5萬(wàn)至15萬(wàn)元,該項(xiàng)行政處罰的合并罰款金額為4.5萬(wàn)元,不屬于《關(guān)于對(duì)部分消防安全違法行為實(shí)施行政處罰的裁量指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的嚴(yán)重情形量罰階次,并且該項(xiàng)違法行為未造成消防事故、重大財(cái)產(chǎn)損失、重大人員傷亡或社會(huì)影響惡劣、嚴(yán)重環(huán)境污染。
根據(jù)《關(guān)于對(duì)部分消防安全違法行為實(shí)施行政處罰的裁量指導(dǎo)意見(jiàn)》的規(guī)定,對(duì)案情復(fù)雜及作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、停止使用或較大數(shù)額罰款等處罰,應(yīng)當(dāng)集體討論決定,并按照規(guī)定組織聽(tīng)證。根據(jù)《廣東省行政處罰聽(tīng)證程序?qū)嵤┺k法》(2019修訂)第五條的規(guī)定,本條前款所稱較大數(shù)額罰款,是指對(duì)公民的違法行為處以5000元以上罰款,對(duì)法人或者其他組織的違法行為處以10萬(wàn)元以上罰款。發(fā)行人所受上述4.5萬(wàn)元罰款處罰不屬于較大數(shù)額的處罰。
(6)就上述第6項(xiàng)處罰,根據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第八十四條規(guī)定,“違反本法規(guī)定,特種設(shè)備使用單位有下列行為之一的,責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備,處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款:(一)使用未取得許可生產(chǎn),未經(jīng)檢驗(yàn)或者檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備……”根據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第八十六條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定,“特種設(shè)備生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用單位有下列情形之一的,責(zé)令限期改正;逾期未改正的,責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備或者停產(chǎn)停業(yè)整頓,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款:……(二)使用未取得相應(yīng)資格的人員從事特種設(shè)備安全管理、檢測(cè)和作業(yè)的……”
發(fā)行人的罰款金額屬于《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第八十四條規(guī)定的處罰幅度范圍內(nèi)的較低金額,發(fā)行人已經(jīng)停止使用該未經(jīng)檢驗(yàn)的特種設(shè)備(叉車);根據(jù)《中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法》第八十六條第一款第(二)項(xiàng)規(guī)定,對(duì)于使用未取得相應(yīng)資格的人員從事特種設(shè)備安全管理、檢測(cè)和作業(yè)的情形,逾期未改正的,責(zé)令停止使用有關(guān)特種設(shè)備或者停產(chǎn)停業(yè)整頓,處一萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下罰款,根據(jù)發(fā)行人確認(rèn),發(fā)行人對(duì)上述違法事項(xiàng)已經(jīng)進(jìn)行了整改,不存在逾期未改正的情況。因此,上述兩項(xiàng)違法事項(xiàng)合并處罰金額較低,發(fā)行人已足額繳納了罰款,并進(jìn)行了整改,未對(duì)發(fā)行人的業(yè)務(wù)開(kāi)展及持續(xù)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大不利影響,其違法行為不構(gòu)成重大違法違規(guī)行為。
綜上,信達(dá)律師認(rèn)為,發(fā)行人及其境內(nèi)子公司受到上述行政處罰的違法行為不構(gòu)成重大違法行為。
根據(jù)越南新太陽(yáng)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于昌紅科技(越南)有限公司(在越南社會(huì)主義共和國(guó)成立)的法律意見(jiàn)書(shū)》,報(bào)告期內(nèi)越南昌紅受到的行政處罰事項(xiàng)如下:
“①海陽(yáng)省稅務(wù)局自2019年12月13日至23日組團(tuán)在公司進(jìn)行檢查公司在2014年、2015年及2016年會(huì)計(jì)年度之稅務(wù),檢查后發(fā)現(xiàn)公司因不辦理因雇用外國(guó)承包商應(yīng)代申報(bào)及代繳之稅務(wù)業(yè)務(wù),出具2019年12月31日第8141/QD-CT號(hào)決定書(shū),對(duì)越南昌紅處以追收稅費(fèi)之罰款299,731,911越南盾。
?、诤j?yáng)稅務(wù)局于2019年02月27日出具第801/QD-CT號(hào)決定書(shū)決定因公司失去一張發(fā)票第二聯(lián)(交給客戶聯(lián))處置行政罰款600萬(wàn)越南盾。
?、酆7朗泻jP(guān)局于2020年6月29日提出第53/QD-XPVPHC號(hào)決定書(shū),因公司在申報(bào)通關(guān)時(shí)報(bào)關(guān)作業(yè)數(shù)字過(guò)錯(cuò)為處罰行政罰款為少報(bào)稅費(fèi)221,832,696越南盾之20%罰金為44,366,539越南盾,另計(jì)帳過(guò)錯(cuò)之罰款為600萬(wàn)越南盾,此段陳述之二項(xiàng)罰款合計(jì)50,366,539越南盾?!?/p>
根據(jù)越南新太陽(yáng)律師事務(wù)所出具的《關(guān)于昌紅科技(越南)有限公司(在越南社會(huì)主義共和國(guó)成立)的法律意見(jiàn)書(shū)》,“越南昌紅已在本法律意見(jiàn)期內(nèi)已完成繳納稅金、罰款及滯納金,已通知會(huì)計(jì)部門(mén)及報(bào)關(guān)部門(mén)并進(jìn)行培訓(xùn),加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能,完成整改。因上述稅務(wù)違法行為系屬會(huì)計(jì)部門(mén)及報(bào)關(guān)部門(mén)之業(yè)務(wù),會(huì)計(jì)部門(mén)及報(bào)關(guān)部門(mén)之會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及報(bào)關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)錯(cuò)所致,不是屬公司所有權(quán)益者或總經(jīng)理班之決策或主張。公司已在本法律意見(jiàn)期內(nèi)已完成繳納稅金、罰款及滯納金,已通知會(huì)計(jì)部門(mén)及報(bào)關(guān)部門(mén)并進(jìn)行培訓(xùn),加強(qiáng)業(yè)務(wù)技能,完成整改,滯納金不是行政罰款,律師認(rèn)為上述違法行為不構(gòu)成重大違法行為,上述處罰也不構(gòu)成重大行政處罰?!?/p>
?。ㄈ┙刂帘尽斗梢庖?jiàn)書(shū)》出具日,持有發(fā)行人5%以上股份的股東、發(fā)行人的實(shí)際控制人、發(fā)行人董事長(zhǎng)、總經(jīng)理均不存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見(jiàn)的重大訴訟或行政處罰案件。
本所及經(jīng)辦律師已閱讀募集說(shuō)明書(shū),確認(rèn)募集說(shuō)明書(shū)與本所出具的法律意見(jiàn)書(shū)不存在矛盾。本所及經(jīng)辦律師對(duì)發(fā)行人在募集說(shuō)明書(shū)中引用的法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容無(wú)異議,確認(rèn)募集說(shuō)明書(shū)不因引用上述內(nèi)容而出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
基于上述事實(shí),信達(dá)律師認(rèn)為,發(fā)行人具備本次發(fā)行的主體資格,本次發(fā)行符合《公司法》《證券法》《注冊(cè)辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件規(guī)定的實(shí)質(zhì)條件,本次發(fā)行尚待深交所審核通過(guò)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)后方可實(shí)施。
?。ù隧?yè)無(wú)正文,為《廣東信達(dá)律師事務(wù)所關(guān)于深圳市昌紅科技股份有限公司2022年度向特定對(duì)象發(fā)行A股之法律意見(jiàn)書(shū)》之簽署頁(yè))
突破性進(jìn)展 新一代“人造太陽(yáng)”刷新運(yùn)行紀(jì)錄!核聚變行業(yè)投入將不斷加大 這些公司有望受益
千億藍(lán)海待起飛 全國(guó)所有地級(jí)市將推廣可降解塑料 市場(chǎng)空間有望大幅提升!2只概念龍頭市盈率不足10倍
近4億元,羅永浩的“最后一次創(chuàng)業(yè)”拿到融資了!估值10-15億,這個(gè)大廠領(lǐng)投,要做下一個(gè)蘋(píng)果
萬(wàn)億“寧王”亮業(yè)績(jī)!第三季度凈利潤(rùn)大增188% 動(dòng)力電池與儲(chǔ)能“雙翼齊飛”
萬(wàn)億“寧王”亮業(yè)績(jī)!第三季度凈利潤(rùn)大增188% 動(dòng)力電池與儲(chǔ)能“雙翼齊飛”
者關(guān)系關(guān)于同花順軟件下載法律聲明運(yùn)營(yíng)許可聯(lián)系我們友情鏈接招聘英才用戶體驗(yàn)計(jì)劃涉未成年人違規(guī)內(nèi)容舉報(bào)算法推薦專項(xiàng)舉報(bào)
不良信息舉報(bào)電話舉報(bào)郵箱:增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證:B2-20090237
電話:13644723777
傳 真:+86-173-4169
手 機(jī):13644723777
郵 箱:mile@nmgdp.net
地 址:內(nèi)蒙古包頭市昆區(qū)昆工路光彩商業(yè)街99號(hào)