米樂M6 M6米樂步科股份(688160)：海通證券股份有限公司關(guān)于上海步科自動(dòng)化有限公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的核查意見

　　海通證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“海通證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為上海步科自動(dòng)化股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“步科股份”或“公司”）首次公開發(fā)行并上市的持續(xù)督導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)進(jìn)行了核查，具體情況如下：

　　經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于同意上海步科自動(dòng)化股份有限公司首次公開發(fā)行注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]2386號(hào)），同意公司首次公開發(fā)行的注冊(cè)申請(qǐng)。公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A股） 2,100萬股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣 20.34元，共計(jì)募集資金 42,714.00萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后，實(shí)際募集資金凈額為 38,145.41萬元。上述募集資金全部到位，已經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并于 2020年 11月 9日出具天健驗(yàn)〔2020〕3-107號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。公司已對(duì)募集資金進(jìn)行了專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了相關(guān)監(jiān)管協(xié)議，具體情況詳見公司于 2020年 11月11日在上海證券交易所網(wǎng)站 （）披露的《上海步科自動(dòng)化股份有限公司首次公開發(fā)行科創(chuàng)板上市公告書》。

　　根據(jù)《上海步科自動(dòng)化股份有限公司首次公開發(fā)行并上市招股說明書》，公司首次公開發(fā)行募集資金項(xiàng)目及募集資金使用計(jì)劃如下： 金額單位：人民幣萬元

　　公司于 2022年 8月 9日召開第四屆董事會(huì)第六次會(huì)議和第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，于 2022年 8月 26日召開 2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了《關(guān)于變更部分募集資金項(xiàng)目的議案》，米樂M6 M6米樂同意將公司募投項(xiàng)目“生產(chǎn)中心升級(jí)改造項(xiàng)目”變更為“智能制造生產(chǎn)基地建設(shè)項(xiàng)目”，投入金額 18,834.00萬元，建設(shè)周期為 36個(gè)月，預(yù)計(jì) 2025年 8月建成達(dá)產(chǎn)。米樂M6 M6米樂除此之外，其他募投項(xiàng)目的投入金額、建設(shè)期均不變。本次變更后，募集資金擬使用情況如下：

　　為提高募集資金使用效率和收益，合理利用閑置募集資金，在保證不影響公司募集資金項(xiàng)目正常實(shí)施、不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)以及確保募集資金安全的前提下，公司決定利用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，保障公司股東的利益。

　　公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司決定使用總額不超過人民幣 1.8億元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自董事會(huì)審議通過之日起 12個(gè)月有效。

　　公司將按照相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，使用部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等）。

　　公司董事會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)在上述額度及決議有效期內(nèi)全權(quán)行使現(xiàn)金管理決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件，具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

　　公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，并嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所關(guān)于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金，現(xiàn)金管理到期后將歸還至募集資金專戶。

　　公司將按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定要求及時(shí)披露公司現(xiàn)金管理的具體情況。

　　公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理是在符合國(guó)家法律法規(guī)，確保募集資金計(jì)劃正常進(jìn)行以及募集資金安全的前提下進(jìn)行的，將不會(huì)影響公司募集資金項(xiàng)目的正常開展和公司日常經(jīng)營(yíng)，不存在損害公司和股東利益的情形。對(duì)部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，增加公司現(xiàn)金資產(chǎn)收益，保障公司股東的利益。

　　公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，僅于安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的產(chǎn)品（包括但不限于結(jié)構(gòu)性存款、協(xié)議存款、通知存款、定期存款、大額存單等），該類產(chǎn)品主要受貨幣政策等宏觀經(jīng)濟(jì)政策的影響。公司將根據(jù)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)以及市場(chǎng)的變化適時(shí)適量的介入，但不排除該項(xiàng)受到市場(chǎng)波動(dòng)的影響。

　　1、公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》、公司《募集資金管理制度》等有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)。

　　2、公司將嚴(yán)格篩選對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全，經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的，且有保本約定的產(chǎn)品。公司財(cái)務(wù)部將跟蹤暫時(shí)閑置募集資金所產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展和凈值變動(dòng)情況，如評(píng)估發(fā)現(xiàn)可能影響資金安全的風(fēng)險(xiǎn)因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制安全性風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。。

　　公司于 2022年 10月 27日召開了第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議、第四屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。

　　公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司本次使用額度不超過人民幣 1.8億元的暫時(shí)閑上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定，且公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理沒有與募集資金項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容相抵觸，不影響募集資金項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東利益的情形，符合公司發(fā)展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率。

　　本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)通過董事會(huì)審議，議案內(nèi)容及表決情況符合相關(guān)規(guī)定，履行了必要的程序，不存在改變募集資金用途和損害股東權(quán)益的情形。

　　綜上，我們同意公司及實(shí)施募投項(xiàng)目的子公司在保證不影響募集資金計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用不超過人民幣 1.8億元的部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，使用期限自公司董事會(huì)議審議通過之日起 12個(gè)月內(nèi)有效，在前述額度及使用期限范圍內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動(dòng)使用。

　　經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為，米樂M6 M6米樂公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過，獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意意見，履行了必要的審批程序；公司通過安全性高、流動(dòng)性好的理財(cái)產(chǎn)品，可以提高資金使用效率，不涉及變相改變募集資金用途，不影響募集資金計(jì)劃的正常進(jìn)行，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《上市公司監(jiān)管指引第 2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 11號(hào)——持續(xù)督導(dǎo)》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定及公司募集資金管理制度。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司本次使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)無異議。