天奇自動(dòng)化工程股份有限公司米樂M6 M6米樂 關(guān)于2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告

　　原標(biāo)題：天奇自動(dòng)化工程股份有限公司 關(guān)于2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記完成的公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　1、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日：2022年8月25日，預(yù)留授予股份上市日期：2022年10月26日

　　2、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予登記股份數(shù)量：142萬股，占授予登記前公司總股本的0.37%；

　　6、本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予完成后，公司股權(quán)分布符合上市條件的要求，不會(huì)導(dǎo)致公司實(shí)際控制人發(fā)生變化。

　　天奇自動(dòng)化工程股份有限公司（以下簡稱“天奇股份”、“公司”）于2022年8月25日召開第八屆董事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)第五次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性的議案》。經(jīng)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司審核確認(rèn)，公司已完成本激勵(lì)計(jì)劃限制性預(yù)留授予登記工作?，F(xiàn)將有關(guān)內(nèi)容公告如下：

　　（一）2021年7月28日，公司召開第七屆董事會(huì)第三十五次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過《關(guān)于〈天奇自動(dòng)化工程股份有限公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈天奇自動(dòng)化工程股份有限公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。獨(dú)立董事就本激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　同日，公司召開第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過《關(guān)于〈天奇自動(dòng)化工程股份有限公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈天奇自動(dòng)化工程股份有限公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于核查公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的議案》。

　?。ǘ?021年7月29日至2021年8月8日，公司對《天奇股份2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單》進(jìn)行了內(nèi)部公示。公示期滿，監(jiān)事會(huì)未收到任何異議。公司于2021年8月10日披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單的審核意見及公示情況說明》。

　　同時(shí)，公司就本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象在本激勵(lì)計(jì)劃草案公開披露前6個(gè)月內(nèi)買賣公司的情況進(jìn)行了自查，并于2021年8月10日披露了《關(guān)于2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對象買賣公司情況的自查報(bào)告》。

　　（三）2021年8月26日，公司召開2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì),審議通過《關(guān)于〈天奇自動(dòng)化工程股份有限公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈天奇自動(dòng)化工程股份有限公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》及《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理股權(quán)激勵(lì)相關(guān)事宜的議案》。

　?。ㄋ模?021年9月3日，公司第七屆董事會(huì)第三十七次（臨時(shí)）會(huì)議及第七屆監(jiān)事會(huì)第十八次（臨時(shí)）會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單及授予數(shù)量的議案》《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性的議案》。根據(jù)公司2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)對本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，確定以2021年9月3日為授予日，向符合條件的46名激勵(lì)對象首次授予875萬股限制性。獨(dú)立董事就上述議案發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。公司監(jiān)事會(huì)對首次授予的激勵(lì)對象名單及首次授予事項(xiàng)進(jìn)行審核并發(fā)表了核查意見。

　?。ㄎ澹?021年11月9日，公司披露了《關(guān)于公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》，公司完成2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃限制性的首次授予登記工作。首次授予股份的上市日期為2021年11月10日。本激勵(lì)計(jì)劃首次實(shí)際授予激勵(lì)對象為46人，實(shí)際申請辦理首次授予登記的限制性數(shù)量為875萬股。

　?。?022年8月25日，公司召開第八屆董事會(huì)第八次（臨時(shí)）會(huì)議及第八屆監(jiān)事會(huì)第五次（臨時(shí)）會(huì)議，審議通過了《關(guān)于向2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性的議案》《關(guān)于調(diào)整2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予價(jià)格的議案》，公司董事會(huì)認(rèn)為本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的預(yù)留部分限制性的授予條件已經(jīng)成就，確定2022年8月25日為預(yù)留限制性授予日，向符合授予條件的34名激勵(lì)對象授予限制性145萬股，授予價(jià)格為5.93元/股。公司獨(dú)立董事對相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。

　　具體內(nèi)容詳見公司于2021年7月29日、2021年8月10日、2021年8月27日、米樂M6 M6米樂2021年9月4日、2021年11月9日及2022年8月27日刊載于《證券時(shí)報(bào)》《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)的相關(guān)公告。

　　5、授予對象：本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對象共計(jì)32人，全部為公司（含子公司）中層管理人員及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員。

　　注：①2名激勵(lì)對象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬授予其的限制性，因此本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對象由34人調(diào)整為32人，預(yù)留授予限制性數(shù)量由145萬股調(diào)整為142萬股。

　?、谏鲜鋈魏我幻?lì)對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司均未超過公司總股本的1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的總數(shù)累計(jì)不超過股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃提交股東大會(huì)時(shí)公司股本總額的10%。

　?、郾敬晤A(yù)留授予的激勵(lì)對象不包括獨(dú)立董事、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、單獨(dú)或合計(jì)持有上市公司5%以上股份的股東、上市公司實(shí)際控制人及其配偶、父母、子女。

　　本激勵(lì)計(jì)劃的有效期為自限制性授予之日起至激勵(lì)對象獲授的限制性全部解除限售或回購注銷完畢之日止，最長不超過60個(gè)月。

　　激勵(lì)對象獲授的全部限制性適用不同的限售期，均自上市日起計(jì)。授予日與首次解除限售日之間的間隔不得少于12個(gè)月。

　　在上述約定期間內(nèi)因未達(dá)到解除限售條件的限制性，不得解除限售或遞延至下期解除限售，公司將按本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的原則回購并注銷激勵(lì)對象相應(yīng)尚未解除限售的限制性。

　　在滿足限制性解除限售條件后，公司將統(tǒng)一辦理滿足解除限售條件的限制性解除限售事宜。

　　本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留部分在2022年-2024年會(huì)計(jì)年度中，分年度對公司的業(yè)績指標(biāo)進(jìn)行考核，以達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)作為激勵(lì)對象當(dāng)年度的解除限售條件之一。本激勵(lì)計(jì)劃業(yè)績考核目標(biāo)如下表所示：

　　注：上述“凈利潤”指經(jīng)審計(jì)的歸屬于上市公司股東的凈利潤，且剔除本次及其它激勵(lì)計(jì)劃股份支付費(fèi)用影響的數(shù)值作為計(jì)算依據(jù)。

　　解除限售期內(nèi)，公司為滿足解除限售條件的激勵(lì)對象辦理解除限售事宜。若各解除限售期內(nèi)，公司當(dāng)期業(yè)績水平未達(dá)到業(yè)績考核目標(biāo)條件的，所有激勵(lì)對象對應(yīng)考核當(dāng)年可解除限售的限制性均不得解除限售，米樂M6 M6米樂由公司以授予價(jià)格回購注銷。

　　激勵(lì)對象個(gè)人層面的考核根據(jù)公司內(nèi)部績效考核相關(guān)制度實(shí)施。激勵(lì)對象個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果分為“A”、“B”、“C”、“D”四個(gè)等級(jí)。

　　在公司業(yè)績目標(biāo)達(dá)成的前提下，若激勵(lì)對象考核年度個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果達(dá)到“A”、“B”、“C”等級(jí)，則激勵(lì)對象按照本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定比例解除限售其考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性；若激勵(lì)對象考核年度個(gè)人考核評(píng)價(jià)結(jié)果為“D”等級(jí)，則激勵(lì)對象對應(yīng)考核當(dāng)年計(jì)劃解除限售的限制性均不得解除限售。激勵(lì)對象考核當(dāng)年不能解除限售的限制性，由公司以授予價(jià)格回購注銷。

　　本激勵(lì)計(jì)劃具體考核內(nèi)容依據(jù)《天奇自動(dòng)化工程股份有限公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃考核管理辦法》執(zhí)行。

　　鑒于2名激勵(lì)對象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購公司擬授予其的限制性，根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)規(guī)定及2021年第二次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)同意對公司2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。具體調(diào)整內(nèi)容為：本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予的激勵(lì)對象由34人調(diào)整為32人，米樂M6 M6米樂預(yù)留授予限制性數(shù)量由145萬股調(diào)整為142萬股。

　　除上述調(diào)整外，本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予情況與公司于2022年8月27日刊載于巨潮資訊網(wǎng)的《關(guān)于向2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象授予預(yù)留限制性的公告》《2021年限制性激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予激勵(lì)對象名單（預(yù)留授予日）》一致。

　　根據(jù)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具的驗(yàn)資報(bào)告（天健驗(yàn)【2022】3-104號(hào)）：

　　截至2022年9月26日15時(shí)止，貴公司實(shí)際已向32名激勵(lì)對象定向發(fā)行人民幣A股普通股1,420,000股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)格5.93元，應(yīng)收認(rèn)購款合計(jì)人民幣8,420,600.00元。各激勵(lì)對象本人已將出資款繳入貴公司賬戶。

　　貴公司本次收到限制性出資款8,420,600.00元，其中計(jì)入實(shí)收股本1,420,000.00元，計(jì)入資本公積（股本溢價(jià)）7,000,600.00元。本次變更后，連同本次發(fā)行前貴公司原有的實(shí)收股本379,299,434.00元，本次發(fā)行后貴公司累計(jì)實(shí)收股本380,719,434.00元，其中：有限售條件的流通股份為10,543,050股，占股份總數(shù)的2.77%，無限售條件的流通股份為370,176,384股，占股份總數(shù)的97.23%。

　　1、本次限制性預(yù)留授予日為2022年8月25日，預(yù)留授予股份的上市日期為2022年10月26日。

　?。?）公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前30日起算，至公告前1日；

　?。?）自可能對公司及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后2個(gè)交易日內(nèi)；

　　本次限制性授予完成后，按新股本380,719,434股攤薄計(jì)算，公司2021年度每股收益為0.3957元，由此產(chǎn)生的攤薄影響提請各位股東注意。

　　本次限制性的授予不會(huì)導(dǎo)致公司不符合上市條件。本次限制性授予登記完成后，公司總股本增加至380,719,434股，公司控股股東、實(shí)際控制人黃偉興先生及其一致行動(dòng)人合計(jì)持股數(shù)量仍為108,608,036股，占公司新股本比例為28.53%。本次授予不會(huì)導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人發(fā)生變化。

　　根據(jù)財(cái)政部《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一一工具確認(rèn)和計(jì)量》的相關(guān)規(guī)定，公司將在限售期內(nèi)的每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，根據(jù)最新取得的可解除限售人數(shù)變動(dòng)、業(yè)績指標(biāo)完成情況等后續(xù)信息，修正預(yù)計(jì)可解除限售的限制性數(shù)量，并按照限制性授予日的公允價(jià)值，將當(dāng)期取得的服務(wù)計(jì)入相關(guān)成本或費(fèi)用及資本公積，且將在本計(jì)劃的實(shí)施過程中進(jìn)行分期確認(rèn)，由本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生的激勵(lì)成本將在經(jīng)常性損益中列支。

　　本激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留授予日為2022年8月25日，米樂M6 M6米樂預(yù)留授予限制性數(shù)量為142萬股，預(yù)留授予價(jià)格為5.93元/股，根據(jù)授予日的公允價(jià)值總額確認(rèn)限制性的激勵(lì)成本，則2022年-2025年限制性成本攤銷情況如下：

　　2、上述攤銷費(fèi)用預(yù)測對公司經(jīng)營業(yè)績的最終影響以會(huì)計(jì)師所出的審計(jì)報(bào)告為準(zhǔn)；

　　本次授予限制性費(fèi)用的攤銷對本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)各年凈利潤有一定程度的影響，同時(shí)也將對公司發(fā)展產(chǎn)生積極影響。本激勵(lì)計(jì)劃的順利實(shí)施將進(jìn)一步激發(fā)管理層與核心員工的積極性與主動(dòng)性，提高經(jīng)營效率。因此，本激勵(lì)計(jì)劃對公司業(yè)績及經(jīng)營發(fā)展的提升遠(yuǎn)高于因其帶來的成本增加。